白丝 twitter 国泰优质精选夹杂A,国泰优质精选夹杂C: 国泰优质精选夹杂型证券投资基金基金合同

金瓶梅   国泰基金管理有限公司 国泰优质精选夹杂型证券投资基金       基金合同  基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司       二零二四年八月                                                           基金合同                            目       录                                  基金合同                第一部分   绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，标准基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作管理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                                  （以下 简称“《信息走漏办法》”）、              《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他关联规定享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰优质精选夹杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金 合同过火他关联规定召募，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具辛劳概要等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。                                  基金合同   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里往复机制干系的风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。  本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   六、本基金可根据投资策略需要或不同树立地市集环境的变化，采纳将部分 基金钞票投资于港股或采纳不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港 股。  本基金钞票投资于港股时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往复国法等相反带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不可正常往复，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节的干系内容。   七、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风 险、流动性风险、操立场险和法律风险等。本基金可投资国债期货，可能濒临市 场风险、基差风险、流动性风险。本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要 包括市集风险、保证金风险、信用风险和操立场险等。具体风险请参见招募说明 书“风险揭示”章节的干系内容。   八、当本基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行 相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施时代，基金管理东说念主将对基金简称进行非常记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读干系内容并顺心本基金启用侧袋机制时 的特定风险。                                基金合同  九、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性规定不一致，应当以届时有用的法律法例的规定为准。                                   基金合同                第二部分   释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用更正和补充 夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 更新 料概要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、陈述等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其时时作念出的更正     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁 布机关对其时时作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其时时作念出的更正     《流动性风险管理规定》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 管理规定》及颁布机关对其时时作念出的更正                                    基金合同 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售办事条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受国泰基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户                                       基金合同 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐结束，算帐效果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得越过 3 个月 灵通日 该责任日为非港股通往复日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务） 范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规定的条件，肯求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动                                   基金合同 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入 肯求份额总和后的余额）越过上一灵通日基金总份额的 10% 同，将基金份额分为不同类别。种种别基金份额差异设立基金代码，并差异计较 和公布基金份额净值和基金份额累计净值 并不再从本类别基金钞票入网提销售办事费的基金份额 申购用度的基金份额 市集推行、销售以及基金份额握有东说念主理事的用度 卖证券价差、银行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 基金应收款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介                                  基金合同 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开荒行股票、钞票接济证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公正对待 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在环节不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在环节不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在环节不确 定性的钞票 事件 证券往复所在香港建立的证券往复办事公司，向香港联合往复所进行申报，买卖 规定范围内的香港联合往复所上市的股票                                  基金合同             第三部分    基金的基本情况   一、基金称呼   国泰优质精选夹杂型证券投资基金   二、基金的类别   夹杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资想法   在有用限定风险的前提下，追求卓越事迹比较基准的投资酬谢。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金家具辛劳概要的规定 实践。C 类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售办事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同类别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金钞票入网提销售办事费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票                                   基金合同 入网提销售办事费、不收取认购/申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额差异设立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值并单独公告。投资东说念主可自行 采纳认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如通达彼此调遣业务，干系约定见届时公告， 无需召开基金份额握有东说念主大会。   在不违反法律法例、基金合同的规定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，在履行适宜法子后，基金管理东说念主可加多、减少或养息基金份额 类别设立、养息现存基金份额类别的申购费率、调低销售办事费率、变更收费方 式或者罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及国法进行养息等， 在养息实施之日前依照《信息走漏办法》的关联规定在规定媒介上公告，不需要 召开基金份额握有东说念主大会。                                     基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构名单详见基金份额发售 公告、基金管理东说念主网站或其他干系公告，基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构。   相宜法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售 办事费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基 金家具辛劳概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机构确                                 基金合同 实吸收到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发效果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参见招募说明书或干系公告。 体限制和处理方法请参见招募说明书或干系公告。 笔认购肯求单独计较。认购一领受理不得撤消。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资施展之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动扫尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列牵扯： 期进款利息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》奏效后，贯穿 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期施展中给以 走漏；贯穿 50 个责任日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产算帐并拒绝，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                                 基金合同         第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管理东说念主 网站或其他干系公告，基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时期（若该往复日为非港股通往复日， 则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更、其他非常情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联规定在 规定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在干系公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不越过三个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在干系公告中规定。   在细目申购启动与赎回启动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息走漏办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的启动时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调遣 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一灵通日该                                    基金合同 类基金份额申购、赎回或调遣的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较； 礼貌赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息走漏办法》的关联规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据销售机构规定的法子，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在规定时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。基金份额握有东说念主赎回肯求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关联条件处理。遇往复所 或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通往复 系统、港股通资金交收国法限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因 素影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延。                                    基金合同   基金管理东说念主应以往复时期扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告成，而仅代表销售机 构照实吸收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发效果为准。对于肯求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的确 认时期进行养息，并必须在养息实施日前按照《信息走漏办法》的关联规定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或干系公告。 体规定请参见招募说明书或干系公告。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规定请 参见招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息走漏办法》的关联规 定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途                                     基金合同 申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票入网提 销售办事费。 的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇非常情况，经 履行适宜法子，不错适宜蔓延计较或公告。 明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及 基金家具辛劳概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额 的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较效果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具辛劳概要中列 示。赎回金额为按施行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较效果均按四舍五入方法，保 留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体 见招募说明书的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的基金份额握有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费， 并全额计入基金财产。 体的计较方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的规定细目，并在招募说明 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内养息费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联规定在规定媒 介上公告。                                   基金合同 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作标准遵命干系法律法例以及 监管部门、自律国法的规定。 性不利影响及不违反基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金握续营销计 划，依期和不依期地开展基金握续营销行动。在基金握续营销行动时代，基金管 理东说念主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主适宜调低基金销售费 用。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 东说念主无法计较当日基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。法律法例或 中国证监会另有规定的除外。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。                                      基金合同 证券往复办事公司等机构认定的往复颠倒情况并决定暂停提供部分或者沿路港 股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行正 常往复的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联规定在规定媒介上刊 登暂停申购公告。发生上述第 7、9 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例阐发等 方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该等沿路或者部分申 购肯求。要是投资东说念主的申购肯求被沿路或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或减速 支付赎回款项： 基金份额握有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 东说念主无法计较当日基金钞票净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在环节不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 或者沿路港股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通 机制进行正常往复的情形。                                   基金合同   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调遣中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付基金份额握有东说念主的沿路赎回 肯求时，按正常赎回法子实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付基金份额握有东说念主的赎回肯求有 珍摄或觉得因支付基金份额握有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到沿路赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。脱期的赎回肯求与下 一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。如基金份额握有东说念主在 提交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处                                      基金合同 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生大量赎回，在单个基金份额握有东说念主越过上一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回肯求越过 上一灵通日基金总份额 20%以上的部分，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求；对 于该基金份额握有东说念主当日赎回肯求未越过 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一 并办理。即当基金管理东说念主觉得有才调支付该基金份额握有东说念主当日赎回肯求未越过 金管理东说念主觉得支付该基金份额握有东说念主当日赎回肯求未越过 20%的部分过火他基 金份额握有东说念主的赎回肯求有珍摄或觉得因支付该等赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。脱期的赎 回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额 的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。然而，对 于未能赎回部分，如该基金份额握有东说念主在提交赎回肯求时采纳取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被撤消。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个灵通日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个责任日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个往复日内陈述基金份额握有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日种种基金份额的基金                                  基金合同 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的关联规定，最迟于从头灵通日在规定媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头灵通申购 或赎回的时期，届时不再另行发布从头灵通的公告。   十一、基金调遣   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，干系国法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的规定制定并公 告，并提前陈述基金托管东说念主与干系机构。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的往复局面或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系辛劳，对于相宜条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的要领收费。   十四、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的要领收取转托管费。                                基金合同   十五、依期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理依期定额投资规划，具体国法由基金管理东说念主另 行规定。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规定的依期定 额投资规划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有规定的除外。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。   十八、如干系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主可制定和实施相应的业务国法。                                           基金合同          第七部分         基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织步地：有限牵扯公司   注册老本：1.1 亿元东说念主民币   存续期限：握续筹谋   筹商电话：400-888-8688   （二）基金管理东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、 赎回、调遣、依期定额投资和非往复过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂静，对所管理的不同基金差异 管理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；                                   基金合同   （8）采取适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联规定，履行信息走漏及 施展义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予隐痛，不 向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照管人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛劳不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规定时期发出，况且 保证投资者冒失按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有                                      基金合同 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担牵扯；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法定代表东说念主：吴利军   成随即间：1992 年 6 月 18 日   批准建立机关和批准建立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织步地：股份有限公司   注册老本：466.79095 亿元东说念主民币   存续时代：握续筹谋   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字[2002]75 号   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；                                   基金合同   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备充足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂静；对所托管的不同的基金差异设立账户，寂静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面彼此寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的环节合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有 规定外，在基金信息公开走漏前给以隐痛，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供办事需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例规定的干系内容；                                 基金合同   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具观念，说 明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金管理东说念主有未实践《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系辛劳不低于法 律法例规定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监会 和银行业监督管理机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿牵扯，其抵偿 牵扯不因其退任而革职；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东说念主和                                 基金合同 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主作 为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛劳；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金家具辛劳概要等信息 走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息走漏，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限牵扯；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；                               基金合同 （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 律法例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬要领或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；                                    基金合同   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内养息本基金的申购费率、调 低销售办事费率或在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变 更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生环节变化；   （5）在法律法例规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，加多、减少或养息基金份额类别设立、罢手现存基 金份额类别的销售或养息基金份额分类办法及国法；   （6）在法律法例规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或办事；   （7）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规定或中国证监会许可 的范围内养息或修改关联基金认购、申购、赎回、调遣、依期定额投资、基金交 易、收益分拨、非往复过户、转托管等业务国法；   （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈述基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基金份额                                     基金合同 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈述基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得驾驭、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火联 系方式和筹商东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主                                  基金合同 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明相宜法律法例、《基金合 同》和会议陈述的规定，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记辛劳 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，                                   基金合同 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 陈述不参预收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。 用收罗、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式在会 议陈述中列明。 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额 握有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额握有东说念主也不错采取收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议陈述中载明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份                                   基金合同 额握有东说念主大会筹议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主握东说念主按照下列第七条文矩法子细目和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，                                 基金合同 调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反字外传明，不然提交相宜会议陈述中规定的阐发基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东说念主，口头相宜会议陈述规定的表决观念视为有 效表决，表决观念恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                                   基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   九、实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主差异握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授                                  基金合同 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决 条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                    基金合同   第九部分   基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   （一）基金管理东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   （二）基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一）基金管理东说念主的更换法子 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管理东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的吩咐手续，临时基金                                   基金合同 管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时吸收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基 金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主关联的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介公告； 业务辛劳，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在规定媒介上联合公告。   三、新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主吸收基金管理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基 金托管东说念主应接续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤 的行动。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在接续履行干系职责时代，仍有权按 照本基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他关联规定签订 托管条约。   签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息走漏及彼此监督等干系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。                                    基金合同          第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他相宜条件的机构 办理。基金管理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 算帐及基金往复阐发、披发红利、建立并看护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关规定于启动实施前在规定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法例规定的最低期限；                                    基金合同 基金份额握有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿牵扯，但司法强制查验情 形及法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 务、提供其他必要的办事；                                    基金合同              第十二部分        基金的投资   一、投资想法   在有用限定风险的前提下，追求卓越事迹比较基准的投资酬谢。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、所在政府债、政府接济机构债券、中期单据、可调遣债券、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、钞票接济证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规定）。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其 中港股通标的股票投资比例不越过沿路股票钞票的 50%）。每个往复日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适宜法子后，不错相应养息本基金的投资范围和投资比例规定。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据对宏不雅经济运行态势、宏不雅经济策略 变化、证券市集运行现象、海外市集变化情况等身分的长远研究，判断证券市集 的发展趋势，空洞评价种种钞票的风险收益水平，制定股票、债券、现款等大类 钞票之间的树立比例、养息原则和养息范围。   本基金要点挖掘具备竞争上风、具备增长能源的优质上市公司的投资契机， 寻找具备中枢竞争力、估值相对合理的优质上市公司构建投资组合。   具备竞争上风：本基金将顺心具备中枢竞争力的公司，公司在家具订价才调、                                         基金合同 本事翻新、品牌价值、销售渠说念、办事品性、市集占有率等方面具备永久竞争力， 冒失为自身提供充足的壁垒和护城河。   具备增长能源：本基金通过分析公司增永久景及增长后劲等，采纳具备永久 增长才调的企业。   （1）个股精选策略   本基金在进行个股筛选时，将采取定量和定性分析相团结的策略。   定量分析方面，本基金可主要从成长才调、赚钱才调、估值水对等方面对标 的公司进行空洞评价。 收入增长率、营业利润率、净利润增长率等。 润率、净利率、净钞票收益率等。 盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、市盈率/净利润增速等。 例、研发东说念主员数目、专利数目等。   定性分析方面，本基金可要点覆按标的公司本事竞争力、行业空间、公司治 理等方面的情况。 中枢竞争力，又具有精良的本事家具储备；或具有永久竞争壁垒。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金将采取“从下到上”精选个股的策略。要点顺心具有握续最初上风或 中枢竞争力的公司；企业盈利远景广或成漫空间较大的公司；与 A 股同类公司 比较具有估值上风的公司。   本基金将根据投资想法，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。                                   基金合同   本基金的债券钞票投资主要以永久利率趋势分析为基础，团结中短期的经济 周期、宏不雅策略标的、收益率弧线以及信用风险变化分析，实施积极的债券投资 管理。对于国债、央行单据等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济策略的分析，臆想将来收益率弧线的变动趋势，空洞琢磨组合流动性决定投 资品种。对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特点、盈利能 力、偿债才调、流动性等身分，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差 具有相对投资契机的个券进行投资，并采取踱步化投资策略，严格限定组合合座 的误期风险水平。   本基金在对可调遣债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行长远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和精良流动 性的可调遣债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、接济钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票接济证券价值的身分进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票接济证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 非常情况下的流动性风险。   基金管理东说念主将按照干系法律法例的规定，根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，团结对宏不雅经济时局和策略趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的有用性等计算进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   本基金投资于股票期权按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，采纳                                     基金合同 流动性好的期权合约进行投资。   将来，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不编削投资想法的前提下， 在履行适宜法子后相应养息和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中港股通标的股票 投资比例不越过沿路股票钞票的 50%）；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例统共不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股统共计较），其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股统共计较），不越过该证券的 10%，实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；   （5）本基金投资于钞票接济证券的投资限制如下： 金钞票净值的 10%； 该钞票接济证券范畴的 10%； 券，不得越过其种种钞票接济证券统共范畴的 10%； 基金握有钞票接济证券时代，要是其信用品级下落、不再相宜投资要领，应在评 级施展发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （6）本基金若参与股指期货往复，须遵照下列要求：                                   基金合同 金钞票净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票接济证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得越过上一往复日基金钞票净值的 20%；   （7）本基金若参与国债期货往复，须遵照下列要求： 金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票接济证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 额不得越过上一往复日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （8）本基金若参与股票期权往复，须遵照下列要求：                                     基金合同 握有合约行权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管理东说念主管理的沿路灵通式基金握有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿路投资组 合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 认定的非常投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得越过本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （13）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境 内上市往复的股票合并计较；   （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、              （12）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投 资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在干系证券可往复的 10 个 往复日内进行养息，但中国证监会规定的非常情形除外。法律法例另有规定的从 其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符                                    基金合同 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过火他不正派的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行 限定东说念主或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联往复的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。环节关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   五、事迹比较基准   沪深 300 指数收益率×70%+中证港股通空洞指数收益率（经估值汇率养息）                                    基金合同 ×10%+中债空洞指数收益率×20%   采纳该事迹比较基准，是基于以下身分：   （1）沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市集遮蔽率，况且不易被驾御；   （2）沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的盛名度和市集影响 力；   （3）沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市集第一个统 一指数；   （4）中证港股通空洞指数由中证指数有限公司编制，中式相宜港股通经验 的正常股算作样本股，采取解放通顺市值加权计较，以反馈港股通范围内上市公 司的合座现象和走势；   （5）中债空洞指数是中央国债登记结算有限牵扯公司编制的反馈境内东说念主民 币债券市集价钱走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、策略性银行 债券、生意银行债券、中期单据、短期融资券、企业债、公司债等。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比较基准冒失较为真的、 客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   跟着法律法例和市集环境的变化，要是上述事迹比较基准不适用本基金，或 者本基金事迹比较基准中所使用的指数暂停或拒绝发布，或者推出更泰斗的冒失 表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额握有东说念主合 法权益的原则，根据施行情况经履行适宜法子后对事迹比较基准进行相应养息。 养息事迹比较基准应经基金托管东说念主同意，并在规定媒介上给以公告。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   本基金投资港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及往复国法等相反带来的私有风险。   七、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益；                                  基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书的规定。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、单据价值、银行进款本息、基 金应收款项过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相寂静。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产寂静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵扯，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放胆、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                                   基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复局面的往复日以及国度法律法例 规定需要对外走漏基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票接济证券、银行进款本息、应收款项、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联规定。 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的环节事件的，应采取最近往复日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往复日的报价不可真的反馈公允价值的，支吾报价进行养息，细目公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量握有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息接济的估值本事细目公允价值。采取估值本事细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行养息并细目公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生环节 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的环节事件的，可参考近似投资品种的现行市价及环节变化身分， 养息最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值；   （4）往复所上市往复的公开荒行的可调遣债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价往复的债 券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值本事细目公允价值。 往复所市集挂牌转让的钞票接济证券，采取估值本事细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票，采取估值本事细目公允价值；   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行养息以阐发 估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值 本事细目其公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，雨宫琴音作品包括但不限于非公开荒行股票、                                  基金合同 初度公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联规定细目公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，采取估值本事细目公允价值。 值。 估值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值本事细目公允价值。 认利息收入。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值办事机 构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价 值存在环节不细目性的干系教导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生环节变化的，采 用最近往复日结算价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按照干系法律法例和监管部门的规定估值。 最新规定的，按其规定进行估值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作标准遵命干系法律法例以及监管部                                      基金合同 门、自律国法的规定。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 机制触及的境酬酢易局面所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规定养息或其他原因导致基金施行交征税 金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金养息日或施行支付日进行相应 的估值养息。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐牵扯方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较效果对外给以公布。   五、估值法子 额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规定的，从其 规定。   基金管理东说念主于每个责任日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。                                    基金合同 规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值 后，将种种基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主按约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适宜、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，纰谬 的牵扯东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵扯。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现存本事水平无法预料、无法幸免、无法不服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往复辛劳灭失或被诞妄处理或变成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值诞妄确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿牵扯，但 因该估值诞妄取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值诞妄牵扯方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄牵扯方承担； 由于估值诞妄牵扯方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成损失的，由估 值诞妄牵扯方对径直损失承担抵偿牵扯；若估值诞妄牵扯方仍是积极配合，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄牵扯方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值诞妄已得 到更正；   （2）估值诞妄的牵扯方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值诞妄的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责；                                   基金合同   （3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄牵扯方仍支吾估值诞妄负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值诞妄牵扯方；   （4）估值诞妄养息采取尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的牵扯方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的牵扯方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大；   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规定的，从其规定处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形                                    基金合同 业时； 钞票价值时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日往复扫尾后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核阐发后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规定对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、非常情况的处理 所变成的误差不算作基金钞票估值诞妄处理。 第三方估值机构等发送的数据诞妄或者由于其他不可抗力等，基金管理东说念主和基金 托管东说念主固然仍是采取必要、适宜、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄的，由 此变成的基金钞票估值诞妄，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职抵偿牵扯。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施消弱或摒除由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有相反的，干系估值养息不算作基金钞票估值诞妄处 理。                                   基金合同            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主授权 后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。                                     基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主授权 后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.50%年费率计提。销售办事费的计较方法 如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金管理东说念主授权后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应条约 规定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                                 基金合同 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   五、基金税收   本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。                                      基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 售办事费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权； 况进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额握有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额差异采纳不同的分成方式； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，经履行适宜法子后，基金管理东说念主可养息基金收益的分拨原则和 支付方式。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明纵脱收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                                  基金合同   五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行 承担。当基金份额握有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法等关联事项，依照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。                                         基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照关联规定编制基金司帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险管理规定》、            《基金合同》过火他关联规定。干系法律法例对于信息 走漏的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照 法律法例和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的真的性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者冒失按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信 息辛劳。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。                                 基金合同   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具辛劳概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的国法及具体法子，说明基金家具的特点等触及基金投资 者环节利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主理事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生环节变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具辛劳概要的信息发生环节变 更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金家具辛劳概要，并登载在规定 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金家具辛劳概 要；基金家具辛劳概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具辛劳概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛劳概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规定网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载基金家具辛劳概要；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于规定媒介上。                                   基金合同   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规定网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （六）基金依期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年 度施展登载在规定网站上，并将年度施展教导性公告登载在规定报刊上。基金年 度施展中的财务司帐施展应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将 中期施展登载在规定网站上，并将中期施展教导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度施展， 将季度施展登载在规定网站上，并将季度施展教导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度施展、中 期施展或者年度施展。   如施展期内出现单一投资者握有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期施展“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下走漏该投资者的类别、施展期末握有份额及占比、施展                                    基金合同 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度施展和中期施展中走漏基金组搭伙产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时施展   本基金发生环节事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时施展书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到环节行政处罚、刑事处罚；                                      基金合同 施行限定东说念主或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联往复事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更； 国法；     《基金合同》奏效后，本基金贯穿 30、40、45 个责任日出现基金份额握 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生环节影响的其他事项或中国证监会规定或基金合同约定的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，干系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清楚。   （九）算帐施展   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐施展。算帐施展应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。基金财产算帐小组应当 将算帐施展登载在规定网站上，并将算帐施展教导性公告登载在规定报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议                                 基金合同   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规定进行信息走漏，详见招募说明书的规定。   （十二）参与股指期货往复的信息走漏   若本基金参与股指期货往复，基金管理东说念主应当在季度施展、中期施展、年度 施展等依期施展和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括交 易策略、握仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭示股指期货往复对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资想法等。   （十三）参与国债期货往复的信息走漏   若本基金参与国债期货往复，基金管理东说念主应在季度施展、中期施展、年度报 告等依期施展和招募说明书（更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括往复 策略、握仓情况、损益情况、风险计算等，并充分揭示国债期货往复对基金总体 风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资想法等。   （十四）参与股票期权往复的信息走漏   若本基金参与股票期权往复，基金管理东说念主应当在依期信息走漏文献中走漏参 与股票期权往复的关联情况，包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险计算、 估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资策略和投资想法。   （十五）投资钞票接济证券的信息走漏   若本基金投资钞票接济证券，基金管理东说念主应在本基金中期施展及年度施展中 走漏其握有的钞票接济证券总额、钞票接济证券市值占基金净钞票的比例和施展 期内整个的钞票接济证券明细。   若本基金投资钞票接济证券，基金管理东说念主应在本基金季度施展中走漏其握有 的钞票接济证券总额、钞票接济证券市值占基金净钞票的比例和施展期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票接济证券明细。   法律法例或中国证监会另有规定的，从其规定。   （十六）投资港股通标的股票的信息走漏   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东说念主应当在季度施展、中期施展、年                                   基金合同 度施展等依期施展和招募说明书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情 况。法律法例或中国证监会另有规定的，从其规定。   （十七）中国证监会规定的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定挑升部门及 高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 走漏内容与神情准则等法例规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期施展、更新的招募说明书、基金家具辛劳概要、基金算帐施展等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证干系报送信息的真的、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于规定媒介走漏信息，况且 在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息走漏办事的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律国法的干系规定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计施展、法律观念书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法例另有规定的从其规定。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自办公局面，供社会公众查阅、复制。                                基金合同  八、暂停或蔓延信息走漏的情形  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金干系信 息： 业时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，经履行适宜程 序，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                   基金合同   （4）制作算帐施展；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 施展出具法律观念书；   （6）将算帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐施展经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐施展报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 施展登载在规定网站上，并将算帐施展教导性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。                                 基金合同             第二十部分      误期牵扯   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损 失的，应当差异对各自的行动照章承担抵偿牵扯；因共同行动给基金财产或者基 金份额握有东说念主变成损失的，应当承担连带抵偿牵扯，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 定算作或不算作而变成的损失等； 权而变成的损失等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》冒失接续履行的应当接续履行。非误期方当事东说念主在任 责范围内有义务实时采取必要的措施，防患损失的扩大。莫得采取适宜措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因防患损失扩大而支 出的合理用度由误期方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是采取必要、适宜、合理的措施进行查验，然而未能 发现诞妄或因前述原因未能幸免或更正诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主损 失，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职抵偿牵扯。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积 极采取必要的措施摒除或消弱由此变成的影响。                                   基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均具有 经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自职责，接续针织、勤奋、尽责地 履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。                                 基金合同         第二十二部分   基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章，并在募聚合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐发后奏效。    《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律经管力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商科罚。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容概要   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权益、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金管理东说念主的权益包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构                                   基金合同 或其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、 赎回、调遣、依期定额投资和非往复过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂静，对所管理的不同基金差异 管理，差异记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适宜合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他关联规定，履行信息走漏及 施展义务；   （12）保守基金生意精巧，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予隐痛，不 向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外                                   基金合同 部专科照管人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规定召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关辛劳不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规定时期发出，况且 保证投资者冒失按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到关联辛劳的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监会 并陈述基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担牵扯；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；                                   基金合同   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金托管东说念主的权益包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老实信用、勤奋尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）建立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备充足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寂静；对所托管的不同的基金差异设立账户，寂静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面彼此寂静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的环节合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所                                 基金合同 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他关联规定另有 规定外，在基金信息公开走漏前给以隐痛，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供办事需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例规定的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具观念，说 明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金管理东说念主有未实践《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系辛劳不低于法 律法例规定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规定向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联规定，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临放胆、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时施展中国证监会 和银行业监督管理机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿牵扯，其抵偿 牵扯不因其退任而革职；                                 基金合同   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金份额握有东说念主的权益包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛劳；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联规定，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）崇敬阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金家具辛劳概要等信息 走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息走漏，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限牵扯；                                    基金合同   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法子和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬要领或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法子；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。                                    基金合同 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规定的范围内养息本基金的申购费率、调 低销售办事费率或在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变 更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生环节变化；   （5）在法律法例规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，加多、减少或养息基金份额类别设立、罢手现存基 金份额类别的销售或养息基金份额分类办法及国法；   （6）在法律法例规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或办事；   （7）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规定或中国证监会许可 的范围内养息或修改关联基金认购、申购、赎回、调遣、依期定额投资、基金交 易、收益分拨、非往复过户、转托管等业务国法；   （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈述基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。                                     基金合同 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并陈述基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得驾驭、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈述时期、陈述内容、陈述方式 告。基金份额握有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火联                                  基金合同 系方式和筹商东说念主、表决观念寄交的截止时期和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明相宜法律法例、《基金合 同》和会议陈述的规定，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记辛劳 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：                                   基金合同   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个责任日内连 续公布干系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈述规定的方式收取基金份额握有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 陈述不参预收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈述的规定，并与基金登记机构纪录相符。 用收罗、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式在会 议陈述中列明。 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相团结的方式召开基金份额 握有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额握有东说念主也不错采取收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议陈述中载明。   （五）议事内容与法子                                   基金合同   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额握有东说念主大会筹议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的陈述后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩法子细目 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主作 为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以                                 基金合同 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 违反字外传明，不然提交相宜会议陈述中规定的阐发基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东说念主，口头相宜会议陈述规定的表决观念视为有 效表决，表决观念恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在告示表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席                                  基金合同 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额握有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主差异握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）；                                   基金合同 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类别的每一 基金份额享有同瓜分拨权； 况进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可                                  基金合同 不进行收益分拨； 可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额握有东说念主可 对A类、C类基金份额差异采纳不同的分成方式； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，经履行适宜法子后，基金管理东说念主可养息基金收益的分拨原则和 支付方式。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明纵脱收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行 承担。当基金份额握有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法等关联事项，依照《业务国法》实践。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。   四、与基金财产管理、运用关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类                                   基金合同    《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提要领和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主授权 后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                                     基金合同   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主授权 后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.50%年费率计提。销售办事费的计较方法 如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金管理东说念主授权后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议规定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度                                    基金合同   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。   （五）基金税收   本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资想法   在有用限定风险的前提下，追求卓越事迹比较基准的投资酬谢。  （二）投资范围  本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级 债、所在政府债、政府接济机构债券、中期单据、可调遣债券、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、钞票接济证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会干系规定）。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其 中港股通标的股票投资比例不越过沿路股票钞票的 50%）。每个往复日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金 保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适宜法子后，不错相应养息本基金的投资范围和投资比例规定。   （三）投资限制                                     基金合同   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中港股通标的股票 投资比例不越过沿路股票钞票的 50%）；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例统共不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股统共计较），其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿路基金握有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股统共计较），不越过该证券的 10%，实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；   （5）本基金投资于钞票接济证券的投资限制如下： 金钞票净值的 10%； 该钞票接济证券范畴的 10%； 券，不得越过其种种钞票接济证券统共范畴的 10%； 基金握有钞票接济证券时代，要是其信用品级下落、不再相宜投资要领，应在评 级施展发布之日起 3 个月内给以沿路卖出；   （6）本基金若参与股指期货往复，须遵照下列要求： 金钞票净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票接济证券、买入返售金融钞票                                   基金合同 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得越过上一往复日基金钞票净值的 20%；   （7）本基金若参与国债期货往复，须遵照下列要求： 金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票接济证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 额不得越过上一往复日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的关联约定；   （8）本基金若参与股票期权往复，须遵照下列要求： 握有合约行权所需的全额现款或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；                                     基金合同   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管理东说念主管理的沿路灵通式基金握有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东说念主管理的沿路投资组 合握有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 认定的非常投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得越过本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的身分以致基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （13）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践，与境 内上市往复的股票合并计较；   （15）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （11）、              （12）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投 资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在干系证券可往复的 10 个 往复日内进行养息，但中国证监会规定的非常情形除外。法律法例另有规定的从 其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准，无需召                                 基金合同 开基金份额握有东说念主大会审议。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾御证券往复价钱过火他不正派的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行 限定东说念主或者与其有环节锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联往复的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。环节关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜法子后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   六、基金钞票净值的计较方法和公告方式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、单据价值、银行进款本息、基 金应收款项过火他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息                                   基金合同   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规定网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏灵通日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站走漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，经履行适宜程 序，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。                                   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组妥协接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐施展；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 施展出具法律观念书；   （6）将算帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的种种 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产算帐施展经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐施展报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 施展登载在规定网站上，并将算帐施展教导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。                                   基金合同   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均具有 经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自职责，接续针织、勤奋、尽责地 履行基金合同规定的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                               基金合同 本页无正文，为《国泰优质精选夹杂型证券投资基金基金合同》署名盖印页。 基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地： 签订日：    年   月   日 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地： 签订日：    年   月   日