【KIBD-194】EMIRIスペシャル8時間-高画質-特別編 国泰优质精选羼杂A,国泰优质精选羼杂C: 国泰优质精选羼杂型证券投资基金招募说明书

jiuse   国泰基金管理有限公司 国泰优质精选羼杂型证券投资基金      招募说明书  基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司       二零二四年八月                                                                                                                                  招募说明书                                                               目              录                    进攻提醒   本基金经中国证券监督管理委员会 2024 年 4 月 23 日证监许可【2024】679 号文注册召募。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、市集远景和收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 接头自身的风险承受才调，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目等 投资步履作念出孤立决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因经济、政事、社会环境等 因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别行业或个别证券独到 的非系统性风险，基金管理东说念主在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，流动 性风险，本基金特定风险，本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险，实施侧袋机制对投资者的影响以及由某 些不可抗力因素等形成的其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金 钞票投资于港股或选拔不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   本基金钞票投资于港股时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及往来执法等互异带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险 （港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不成泛泛往来，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往来机制干系的风险可能径直或波折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于存托凭证或选拔 不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   本基金可投资钞票搭救证券，存在与基础钞票干系的风险、与钞票搭救证券 干系的风险、与专项筹划管理干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 流动性风险、操气派险和法律风险等。   本基金可投资国债期货，可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。   本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、保证金风险、 信用风险和操气派险等。   《基金合同》告成后，贯穿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同 可能断绝的不确定性风险。   本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   基金的过往功绩并不预示其改日阐发。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐发的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者本心” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品良友提要等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 规范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的测度章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特地象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并情态本基金启用侧袋机制时的 特定风险。                第一部分    前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公 开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》                      （以下简称“《流动性风险管理 规矩》”）和其他测度法律法例的规矩以及《国泰优质精选羼杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的良友央求召募的。本基金管理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有阻挠或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚 他测度规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                第二部分   释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 羼杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 募说明书》过甚更新 料提要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其时时作念出的改造     《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁 布机关对其时时作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其时时作念出的改造     《流动性风险管理规矩》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的改造 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经测度政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受国泰基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、出动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 盛开日 该作事日为非港股通往来日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务） 范基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同遵循 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额出动为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金出动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金出动中转入 央求份额总和后的余额）朝上上一盛开日基金总份额的 10% 同，将基金份额分为不同类别。种种别基金份额分别成就基金代码，并分别计较 和公布基金份额净值和基金份额累计净值 并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 市集蔓延、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 卖证券价差、银行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的卤莽 基金应收款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票搭救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往来的债券等 值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验繁重并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 件 证券往来所在香港设立的证券往来服务公司，向香港麇集往来所进行申报，买卖 规矩范围内的香港麇集往来所上市的股票                  第三部分      基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册本钱：1.1 亿元东说念主民币   测度东说念主：辛怡   测度电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓舞称呼                  股权比例       中国建银投资有限作事公司                  60%           意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国拓荒银 行总行、中国建银投资有限作事公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检验局。 务院农村综合改换作事小组办公室）。历任财政部监督检验局检验一处副处长， 财政部国务院农村税费改换作事小组办公室（国务院农村综合改换作事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界麇蚁合党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限作事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（主理作事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国拓荒银行总 行、中国建银投资有限作事公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤立董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国拓荒银行江苏省分行作事，先后任职于筹划处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国拓荒银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国拓荒银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国拓荒银行总行作事，历任海外部副总司理、资金 筹划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司作事，历任财务总监、公司管委会成员、照拂人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。   吴群，孤立董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）作事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，管理计议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司作事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司作事（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主理作事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照拂人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 作事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗击股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。   冯丽英，孤立董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国拓荒银行 东说念主事部劳动工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限作事公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限作事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国拓荒银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国拓荒银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限作事公司总裁。   杨光琰，监事会主席，硕士研究生。1993 年 7 月至 1995 年 9 月在拓荒银行 咸阳市分行房地产信贷部担任科员，1998 年 7 月至 2002 年 4 月在北京市竞天公 诚讼师事务所担任讼师，2002 年 4 月至 2007 年 4 月在北京市未名讼师事务所担 任合伙东说念主，2007 年 4 月至 2012 年 10 月在中国建银投资有限作事公司先后担任 法律部高档副司理、高档司理、样子法务组负责东说念主、法律二组负责东说念主，2012 年 年 2 月至 2020 年 4 月在中国投资计议有限作事公司担任公司副总司理，2020 年 法律合规部总司理。2022 年 6 月起任公司纪委文告，2022 年 8 月起任公司监事 会主席，2024 年 4 月起任公司党委副文告。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业拓荒总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司作事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改换股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老主意日历 2040 三年持有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息时期部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和钞票管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限作事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时期部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任 居品策画部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   李海，硕士研究生，13 年证券基金从业经历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国银行中山分行作事。2008 年 9 月至 2011 年 7 月在中国东说念主民大学学习。2011 年 7 月加入国泰基金，历任研究员和基金司理助理。2016 年 6 月至 2019 年 1 月 任国泰金鹿保本升值羼杂证券投资基金的基金司理，2017 年 1 月起兼任国泰金 泰活泼配置羼杂型证券投资基金（由国泰金泰平衡羼杂型证券投资基金变更注册 而来）的基金司理，2017 年 8 月至 2019 年 8 月任国泰智能汽车股票型证券投资 基金的基金司理，2017 年 12 月至 2020 年 9 月任国泰可转债债券型证券投资基 金的基金司理，2019 年 1 月至 2023 年 8 月任国泰金鹿羼杂型证券投资基金（由 国泰金鹿保本升值羼杂证券投资基金转型而来）的基金司理，2019 年 8 月起兼 任国泰消耗优选股票型证券投资基金的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰金福 三个月依期盛开羼杂型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 4 月起兼任国 泰优质领航羼杂型证券投资基金的基金司理。   本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的 投资管理干系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据测度法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司合座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   蔓延委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律步履；   四、基金管理东说念主承诺 建立健全里面阻挡轨制，采取灵验步调，驻防违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验步调，驻防下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会阻挠的其他步履。 家测度法律、法例及行业范例，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪规划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）拒却、侵略、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、毁坏权益，不按照规矩履行职责；   （7）违背现行灵验的测度法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，浮现在职职期间洞悉的测度证券、基金的买卖巧妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 干系的往来行为；   （8）违背证券往来风光业务执法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 阻挠市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特意含有虚假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻挠的步履。 度，采取灵验步调，驻防违背基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事干系的往来行为；   六、基金管理东说念主里面阻挡轨制   基金管理东说念主为提神和化解规划运作中濒临的风险，保证规划行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作规范与阻挡步调，形成了 公司无缺的里面阻挡体系，并通过相应的具体业务阻挡经过来严格实施。   为保证里面阻挡的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可蔓延 的规章轨制体系并联结业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面阻挡轨制进 行实时的更新和治愈，以适宜公司规划行为的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成称职规划、范例运作的规划理念；   （2）提神和化解风险，提高规划管理效益，确保公司规划的稳健运行和受 托钞票的安全无缺，收场公司无间、褂讪、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、无缺、实时；   （4）鄙吝公司邃密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面阻挡应笼罩公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗 透到决策、蔓延、监督、反馈等统统业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面阻挡轨制，公司全体职工 必须极力鄙吝里面阻挡轨制的灵验蔓延。   （3）相互孤立和制约原则。公司根据业务的需要设立相对孤立的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制约。里面阻挡的检 查评价部门必须孤立于各业务蔓延部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适宜性原则。公司里面阻挡应根据公司规划业务发展、新址品的拓荒、 金融转变、法律法例以及市集环境的变化等实时治愈和完善，以保证里面阻挡的 灵验性和适宜性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，异常是研究、投资、蔓延、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上繁重，对进攻业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法裁减运作成本，提高 经济效益，力图以合理的阻挡成本达到最好的内控恶果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 孤立董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德老师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面阻挡原则进行领导，对公 司建立里面阻挡系统和搭救其灵验性承担最终作事；公司规划管理层对里面阻挡 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风坎坷挡作事， 既相互孤立，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风坎坷挡 体系。   （2）公司依据自身规划特色建立了包括各岗亭以主意作事制自控、干系部 门和岗亭之间相互制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责融合、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激勉经管机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适宜的职业操守和专科才调。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主意和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风坎坷挡规范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风坎坷挡经过，并在现实业务中加以阻挡。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权尺度和经过，确 保授权机制的贯彻蔓延。   （6）公司建立了完善的里面管帐阻挡，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账管理，孤立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确远离各岗亭职责，投资 和往来、往来和计帐、基金管帐和公司管帐等进攻岗亭不得有东说念主员的重迭。进攻 业务部门和岗亭进行物理繁重。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变步调，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒绝流渠说念和换取机制，明确讲明机制旅途和业务 禀报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，收场自下而 上的实时讲明和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究管理、投资决策和往来管理等轨制体系，以 收场投资管理业务阻挡。   （11）公司制定例范的信息露馅管理办法，不断优化完善机制经过，确保公 开露馅信息的信得过、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面阻挡建立与实施情况进行监督检验，评价里面阻挡的灵验 性，发现里面阻挡残障，实时加以改进，内控检验评价部门通过依期或不依期检 查里面阻挡轨制的蔓延情况，确保公司各项规划管理行为的灵验运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面阻挡轨制的露馅信得过、准确，并承诺基金管理 东说念主将根据市集变化和业务发展不断完善里面阻挡轨制，切实鄙吝基金份额持有东说念主 的正当权益。                  第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司（简称：中国光大银行）   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992年6月18日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：466.79095亿元东说念主民币   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2002]75号   钞票托管部总司理：李守靖   电话：（010）63636363   传真：（010）63639132   网址：www.cebbank.com   （二）钞票托管部部门及主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自2020年3月起任中国光大银行副董事长，2024年1月起 任中国光大银行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中 国光大集团股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部 国度物质储备出动中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东说念主，培训 中心副主任(主理作事)，东说念主事老师部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理 委员会党委委员、主席助理，深圳证券往来所理事会理事长、党委文告，中国光 大集团股份公司党委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济 师。   钞票托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理作事）、行长。现任中国 光大银行钞票托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   截止2024年6月30日，中国光大银行托管公开召募证券投资基金共343只，托 管基金钞票边界7338.52亿元。同期，开展了证券公司钞票管理筹划、基金公司 客户钞票管理筹划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障债权投 资筹划等钞票的托管及相信公司资金相信筹划、产业投资基金、股权基金等居品 的督察业务。   二、基金托管东说念主的里面阻挡轨制   确保测度法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻蔓延；确保基金托 管东说念主测度基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻蔓延；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额持有东说念主、基金管理公司及基金托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面阻挡必须浸透到基金托管业务的各个操作要领，覆 盖统统的岗亭，不留任何死角。   （2）预防性原则。成就“预防为主”的管理理念，从风险发生的起源加强内 部阻挡，提神于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验步调加强里面阻挡。 发现问题，实时处理，堵塞弊端。   （4）孤立性原则。基金托管业务里面阻挡机构孤立于基金托管业务蔓延机 构，业务操作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的作事不受侵略。   中国光大银行董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由干系 部门的负责东说念主担任，作事要点是对总行各部门、种种业务的风险和内控进行监督、 管理和和洽，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分摊系统内的里面阻挡 的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。钞票托管部建立了严实的内控督察 体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。   中国光大银行钞票托管部自成立以来严格恪守《基金法》、                            《中华东说念主民共和国 买卖银行法》、       《信息露馅办法》、               《运作办法》、                     《销售办法》等法律、法例的要求， 并根据干系法律法例制订、完善了《中国光大银行钞票托管业务里面阻挡规矩》、 《中国光大银行钞票托管业务隐私规矩》等十余项规章轨制和实施确定，将风险 阻挡落实到每一个作事要领。中国光大银行钞票托管部以阻挡和提神基金托管业 务风险为干线，在进攻岗亭（基金计帐、基金核算、投资监督）还建立了安全保 密区，安设了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息的安全。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后阻挡相联结、时期与东说念主工监督相联结等方式方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东说念主就基金钞票净值的计 算、基金管理东说念主和基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违背法律、法例和基金合同等规矩的步履，及 时以邮件、电话或书面等神态文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后 应实时查对质据并以邮件或书面神态对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托 管东说念主有权随时对文告县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。                    第五部分        干系服务机构      一、基金份额销售机构 序号        机构称呼                           机构信息                        地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦         国泰基金管理         15-20 层           柜台                        传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com                        电子往来网站：www.gtfund.com 登录网上往来页面          国泰基金          智妙手机 APP 平台：iPhone 往来客户端、Android 交         电子往来平台                        电话：021-31089000    测度东说念主：赵刚      具体名单详见本基金基金份额发售公告、基金管理东说念主网站或其他干系公告。 基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。      二、登记机构      称呼：国泰基金管理有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室      办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层      法定代表东说念主：周向勇      测度东说念主：辛怡      传真：021-31081800      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000      三、出具法律意见书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼      负责东说念主：韩炯      测度电话：021-31358666    传真：021-31358600    测度东说念主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特地庸碌合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    蔓延事务合伙东说念主：李丹    测度电话：021-23238888    传真：021-23238800    测度东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳               第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他测度规矩，并经中国证监会证监许可【2024】679 号文《对于准予国泰优 质精选羼杂型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同类别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别 基金钞票入彀提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票 入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成就基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值并单独公告。投资东说念主可自行 选拔认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如通达相互出动业务，干系约定见届时公告， 无需召开基金份额持有东说念主大会。   在不违背法律法例、基金合同的规矩以及对基金份额持有东说念主利益无现实性不 利影响的情况下，在履行适宜规范后，基金管理东说念主可加多、减少或治愈基金份额 类别成就、治愈现存基金份额类别的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方 式或者罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及执法进行治愈等， 在治愈实施之日前依照《信息露馅办法》的测度规矩在规矩媒介上公告，不需要 召开基金份额持有东说念主大会。   三、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构名单详见基金份额发售 公告、基金管理东说念主网站或其他干系公告，基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构。   得当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   五、基金份额发售面值、认购价钱及计较公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入彀提销售 服务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独计较。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                  认购费率             M            M≥500 万元            按笔收取，1，000 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的市集蔓延、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。   本基金采取金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的计较公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，计较公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，计较公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的计较公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.20%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计较出：    净认购金额＝10，000.00/（1＋1.20%）＝9，881.42 元    认购用度＝10，000.00–9，881.42＝118.58 元    认购份额＝（9，881.42＋3.00）/1.00＝9，884.42 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9，884.42 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计较出：    认购份额＝（10，000.00＋3.00）/1.00＝10，003.00 份    即：投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金管理东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的干系公告。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的干系业务办理执法。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理东说念主将认购无效的款项 退回。 笔认购央求单独计较。认购一接纳理不得排除。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构确 实摄取到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及往来级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金管理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或干系公告。 金管理东说念主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相隐私前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权拒却该等一齐或者部分认购央求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同告成后登记机构的证据为准。   七、召募期利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履末端前， 任何东说念主不得动用。            第七部分   基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基 金管理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未快乐基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列作事： 期入款利息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》告成后，贯穿 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲明中赐与 露馅；贯穿 50 个作事日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金管理东说念主 网站或其他干系公告，基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金管理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，基金投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时刻（若该往来日为非港股通往来日， 则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更、其他特地情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述盛开日及 盛开时刻进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的测度规矩在 规矩媒介上公告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在干系公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同告成之日起不朝上三个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在干系公告中规矩。   在确定申购开动与赎回开动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息露馅办法》的测度规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或出动 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或出动价钱为下一盛开日该 类基金份额申购、赎回或出动的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主 必须在新执法开动实施前依照《信息露馅办法》的测度规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构规矩的规范，在盛开日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购告成。若资金在规矩时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎回央求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同测度条目处理。遇往来所或 往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通往来系 统、港股通资金交收执法限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素 影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金管理东说念主应以往来时刻末端前受理灵验申购和赎回央求确本日当作申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机 构照实摄取到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求果真 认时刻进行治愈，并必须在治愈实施日前按照《信息露馅办法》的测度规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往来级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。投资东说念主当 期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   基金份额持有东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 各销售机构的业务规矩为准。 各销售机构对基金往来账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风坎坷挡的需要，可采取上述步调对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息露馅办法》的测度规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时支付申购 用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票入彀提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集蔓延、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                 申购费率            M           M≥500 万元           按笔收取，1，000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对峙续持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对峙续持有期长于或就是 30 日但少于 90 日的基金份 额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有 期长于或就是 90 日但少于 180 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费，将不低于赎 回费总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期长于或就是 180 日的基金份额持有 东说念主不收取赎回费。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回央求份额无间持有期（Y）          赎回费率               Y             Y≥180 日            0.00%   （注：赎回央求份额无间持有期，以该份额在登记机构的登记日开动计较。）   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额对峙续持有期少于 30 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对峙续持有期长于或就是 30 日的基金份额持有东说念主不 收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：        赎回央求份额无间持有期（Y）          赎回费率              Y            Y≥30 日             0.00%   （注：赎回央求份额无间持有期，以该份额在登记机构的登记日开动计较。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的测度规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及 监管部门、自律执法的规矩。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金无间营销计 划，依期和不依期地开展基金无间营销行为。在基金无间营销行为期间，基金管 理东说念主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主适宜调低基金销售用度。   七、申购份额和赎回金额的计较   本基金采取金额申购的方式。   （1）申购本基金 A 类基金份额的计较公式   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，计较公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，计较公式为：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额的计较公式   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 到的申购份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.50%）＝9，852.22 元   申购用度＝10，000.00－9，852.22＝147.78 元   申购份额＝9，852.22/1.0412＝9，462.37 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，604.30 份 C 类基金 份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的无间 持有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12，000.00－60.00＝11，940.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的无间持 有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，940.00 元。   例：某基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，该份额的无间 持有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金 份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12，000.00－0.00＝12，000.00 元   即：基金份额持有东说念主赎回 10，000 份本基金 C 类基金份额，该份额的无间持 有期为 60 日，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份 额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 12，000.00 元。 的种种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经 履行适宜规范，不错适宜蔓延计较或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 东说念主无法计较当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相隐私 50%迫临度的情形。法律法例或 中国证监会另有规矩的除外。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 额上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 证券往来服务公司等机构认定的往来异常情况并决定暂停提供部分或者一齐港 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行正 常往来的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据测度规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。发生上述第 7、9 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例证据等 方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该等一齐或者部分申 购央求。要是投资东说念主的申购央求被一齐或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 基金份额持有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 东说念主无法计较当日基金钞票净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 或者一齐港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通 机制进行泛泛往来的情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 出动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金出动中转入央求份额 总和后的余额）朝向前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付基金份额持有东说念主的一齐赎回 央求时，按泛泛赎回规范蔓延。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回央求有 困难或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到一齐赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被排除。宽限的赎回央求与下 一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如基金份额持有东说念主在 提交赎回央求时未作明确选拔，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主朝上上一盛开日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回央求朝上 上一盛开日基金总份额 20%以上的部分，基金管理东说念主不错宽限办理赎回央求；对 于该基金份额持有东说念主当日赎回央求未朝上 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一并 办理。即当基金管理东说念主以为有才调支付该基金份额持有东说念主当日赎回央求未朝上 金管理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主当日赎回央求未朝上 20%的部分过甚他基 金份额持有东说念主的赎回央求有困难或以为因支付该等赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。宽限的赎 回央求与下一盛开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额 的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。然而，对 于未能赎回部分，如该基金份额持有东说念主在提交赎回央求时选拔取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被排除。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个盛开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得朝上 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金管理东说念主网站等方式在 3 个往来日内文告基金份额持有东说念主，说明测度处理方法， 并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的测度规矩，最迟于再行盛开日在规矩媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行盛开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布再行盛开的公告。   十二、基金出动   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 干系执法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的往来风光或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制蔓延等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、得当法律法例的其他非往来过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制蔓延是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系良友，对于得当条件的非往来过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   十六、依期定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹划，具体执法由基金管理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定 额投资筹划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。   十九、如干系法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东说念主可制定和实施相应的业务执法。              第九部分   基金的投资   一、投资主意   在灵验阻挡风险的前提下，追求超过功绩比拟基准的投资薪金。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级 债、场地政府债、政府搭救机构债券、中期单子、可出动债券、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、钞票搭救证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会干系规矩）。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其 中港股通标的股票投资比例不朝上一齐股票钞票的 50%）。每个往来日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金 保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适宜规范后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金将实时追踪市集环境变化，根据对宏不雅经济运行态势、宏不雅经济策略 变化、证券市集运行现象、海外市集变化情况等因素的长远研究，判断证券市集 的发展趋势，综合评价种种钞票的风险收益水平，制定股票、债券、现金等大类 钞票之间的配置比例、治愈原则和治愈范围。   本基金要点挖掘具备竞争上风、具备增长能源的优质上市公司的投资契机， 寻找具备中枢竞争力、估值相对合理的优质上市公司构建投资组合。   具备竞争上风：本基金将情态具备中枢竞争力的公司，公司在居品订价才调、 时期转变、品牌价值、销售渠说念、服务品性、市集占有率等方面具备长久竞争力， 卤莽为自身提供饱胀的壁垒和护城河。   具备增长能源：本基金通过分析公司增长久景及增长后劲等，选拔具备长久 增长才调的企业。   （1）个股精选策略   本基金在进行个股筛选时，将采取定量和定性分析相联结的策略。   定量分析方面，本基金可主要从成长才调、赚钱才调、估值水对等方面对标 的公司进行综合评价。 收入增长率、营业利润率、净利润增长率等。 润率、净利率、净钞票收益率等。 盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、市盈率/净利润增速等。 例、研发东说念主员数目、专利数目等。   定性分析方面，本基金可要点检会标的公司时期竞争力、行业空间、公司治 理等方面的情况。 中枢竞争力，又具有邃密的时期居品储备；或具有长久竞争壁垒。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金将采取“从下到上”精选个股的策略。要点情态具有无间最初上风或核 心竞争力的公司；企业盈利远景广或成漫空间较大的公司；与 A 股同类公司相 比具有估值上风的公司。   本基金将根据投资主意，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金的债券钞票投资主要以长久利率趋势分析为基础，联结中短期的经济 周期、宏不雅策略标的、收益率弧线以及信用风险变化分析，实施积极的债券投资 管理。对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅 经济策略的分析，预计改日收益率弧线的变动趋势，综合接头组合流动性决定投 资品种。对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司布景、行业特性、盈利能 力、偿债才调、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差 具有相对投资契机的个券进行投资，并采取分布化投资策略，严格阻挡组合合座 的爽约风险水平。   本基金在对可出动债券和可交换债券条目和标的公司基本面进行长远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流动 性的可出动债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条目、搭救钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票搭救证券价值的因素进行分析，并援手采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票搭救证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 特地情况下的流动性风险。   基金管理东说念主将按照干系法律法例的规矩，根据风险管理的原则，以套期保值 为目的，联结对宏不雅经济局面和策略趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分 析，构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、 套期保值的灵验性等筹划进行追踪监控，严慎进行对国债期货的投资。   本基金投资于股票期权按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，选拔 流动性好的期权合约进行投资。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资主意的前提下， 在履行适宜规范后相应治愈和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中港股通标的股票 投资比例不朝上一齐股票钞票的 50%）；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例所有这个词不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有这个词计较），其市值不朝上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有这个词计较），不朝上该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于钞票搭救证券的投资限制如下： 金钞票净值的 10%； 该钞票搭救证券边界的 10%； 券，不得朝上其种种钞票搭救证券所有这个词边界的 10%； 基金持有钞票搭救证券期间，要是其信用品级着落、不再得当投资尺度，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （6）本基金若参与股指期货往来，须遵循下列要求： 金钞票净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票搭救证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的测度约定； 不得朝上上一往来日基金钞票净值的 20%；   （7）本基金若参与国债期货往来，须遵循下列要求： 金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票搭救证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 额不得朝上上一往来日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例 的测度约定；   （8）本基金若参与股票期权往来，须遵循下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或往来所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得朝上该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得朝上该上市公司可畅通股票的 30%； 完全按照测度指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特地投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得朝上本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票蔓延，与境 内上市往来的股票合并计较；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、   （12）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货          （11）、 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投 资比例不得当上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在干系证券可往来的 10 个 往来日内进行治愈，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法例另有规矩的从 其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的测度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检验自基金合同告成之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜规范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   为鄙吝基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻挠的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜规范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当得当基金的投资主意和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，提神利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱蔓延。干系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与露馅。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适宜规范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   五、功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×70%+中证港股通综合指数收益率（经估值汇率治愈） ×10%+中债综合指数收益率×20%   选拔该功绩比拟基准，是基于以下因素：   （1）沪深 300 指数编制合理、透明，有一定市集笼罩率，况且不易被主管；   （2）沪深 300 指数编制和发布有一定的历史，有较高的著名度和市集影响 力；   （3）沪深 300 指数是中证指数有限公司编制推出的沪深两个市集第一个统 一指数；   （4）中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，选取得当港股通资历 的庸碌股当作样本股，采取解放畅通市值加权计较，以反应港股通范围内上市公 司的合座现象和走势；   （5）中债综合指数是中央国债登记结算有限作事公司编制的反应境内东说念主民 币债券市集价钱走势情况的宽基指数。该指数的样本主要包括国债、策略性银行 债券、买卖银行债券、中期单子、短期融资券、企业债、公司债等。   基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准卤莽较为信得过、 客不雅地反应本基金的风险收益特征。   跟着法律法例和市集环境的变化，要是上述功绩比拟基准不适用本基金，或 者本基金功绩比拟基准中所使用的指数暂停或断绝发布，或者推出更巨擘的卤莽 表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理东说念主不错依据鄙吝基金份额持有东说念主合 法权益的原则，根据现实情况经履行适宜规范后对功绩比拟基准进行相应治愈。 治愈功绩比拟基准应经基金托管东说念主同意，并在规矩媒介上赐与公告。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   本基金投资港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及往来执法等互异带来的独到风险。   七、基金管理东说念主代表基金利用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。               第十部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的种种有价证券、单子价值、银行入款本息、基 金应收款项过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤立。   四、基金财产的督察和刑事作事   本基金财产孤立于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制蔓延。            第十一部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来风光的往来日以及国度法律法例 规矩需要对外露馅基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票搭救证券、银行入款本息、应收款项、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则  基金管理东说念主在确定干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门测度规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应采取最近往来日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近往来日的报价不成信得过反应公允价值的，应付报价进行治愈，确定公允价 值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中接头不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量持有干系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息搭救的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行治愈并确定公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治愈最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值；   （4）往来所上市往来的公拓荒行的可出动债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往来的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往来的债 券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期确定公允价值。 往来所市集挂牌转让的钞票搭救证券，采取估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票，采取估值时期确定公允价值；   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃市集的情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行治愈以证据 估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值 时期确定其公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会测度规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，采取估值时期确定公允价值。 值。 估值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时期确定公允价值。 认利息收入。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值服务机 构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价 值存在紧要不确定性的干系提醒。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可采 用价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。 行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采 用最近往来日结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按照干系法律法例和监管部门的规矩估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及监管部 门、自律执法的规矩。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 机制触及的境酬酢易风光所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩治愈或其他原因导致基金现实交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金治愈日或现实支付日进行相应 的估值治愈。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分鄙吝基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据测度法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金测度的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值规范 额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值除以当日该类基 金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其 规矩。   基金管理东说念主于每个作事日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规矩 公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。   六、估值极端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适宜、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值极端时，视为该类基金份额净值极端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值极端，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的作事东说念主应当对由于该估值极端遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值极端处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现存时期水平无法预感、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往来良友灭失或被极端处理或形成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值极端确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿作事，但 因该估值极端取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端作事方承担； 由于估值极端作事方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估 值极端作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值极端作事方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极端作事方应付更正的情况向测度当事东说念主进行证据，确保估值极端已得 到更正；   （2）估值极端的作事方对测度当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值极端的测度径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值极端而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极端作事方仍应付估值极端负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极端责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值极端作事方；   （4）估值极端治愈采取尽量规复至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，测度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因确定估值极端的作事方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向测度当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现极端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调驻防损失进一步扩大；   （2）极端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日往来末端后计较当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规矩对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   十、特地情况的处理 所形成的误差不当作基金钞票估值极端处理。 第三方估值机构等发送的数据极端或者由于其他不可抗力等，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然照旧采取必要、适宜、合理的步调进行检验，但未能发现极端的，由 此形成的基金钞票估值极端，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿作事。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调减弱或排斥由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值治愈不当作基金钞票估值极端处 理。            第十二部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收场收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归拢类别的每 一基金份额享有同瓜分派权； 况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可 不进行收益分派； 可选拔现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额分别选拔不同的分成方式； 准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值；   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无现实性不 利影响的情况下，经履行适宜规范后，基金管理东说念主可治愈基金收益的分派原则和 支付方式。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策果真定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计较方法等测度事项，依照《业务执法》蔓延。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。            第十三部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主授权 后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度基金托管东说念主协商管理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主授权 后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度基金托管东说念主协商管理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.50%年费率计提。销售服务费的计较方法 如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金管理东说念主授权后，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具 资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，俺去页也支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度基金托管东说念主协商 管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据测度法例及相应契约规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户测度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，测度用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的规矩。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度测度税收征收的规矩代扣代缴。           第十四部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露馅； 管帐核算，按照测度规矩编制基金管帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。          第十五部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应得当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险管理规矩》、            《基金合同》过甚他测度规矩。干系法律法例对于信息 露馅的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予露馅的基金信 息通过得当中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 露馅办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介露馅，并保证基金 投资者卤莽按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息资 料。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开露馅的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品良友提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体规范，说明基金居品的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》告成后，基金居品良友提要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品良友提要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品良友提要； 基金居品良友提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品良友提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友提要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载基金居品良友提要；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规矩网站露馅一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅盛开日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站露馅半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及测度申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在规矩网站上，并将年度讲明提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年 度讲明中的财务管帐讲明应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在规矩网站上，并将中期讲明提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在规矩网站上，并将季度讲明提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲明“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下露馅该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中露馅基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时讲明   本基金发生紧要事件，测度信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动朝上百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实阻挡东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 执法；     《基金合同》告成后，本基金贯穿 30、40、45 个作事日出现基金份额持 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开浮现。   （九）计帐讲明   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲明。计帐讲明应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当 将计帐讲明登载在规矩网站上，并将计帐讲明提醒性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）参与股指期货往来的信息露馅   若本基金参与股指期货往来，基金管理东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度 讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货往来情况，包括交 易策略、持仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示股指期货往来对基金总 体风险的影响以及是否得当既定的投资策略和投资主意等。   （十三）参与国债期货往来的信息露馅   若本基金参与国债期货往来，基金管理东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度报 告等依期讲明和招募说明书（更新）等文献中露馅国债期货往来情况，包括往来 策略、持仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭示国债期货往来对基金总体 风险的影响以及是否得当既定的投资策略和投资主意等。   （十四）参与股票期权往来的信息露馅   若本基金参与股票期权往来，基金管理东说念主应当在依期信息露馅文献中露馅参 与股票期权往来的测度情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、风险筹划、 估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定 的投资策略和投资主意。   （十五）投资钞票搭救证券的信息露馅   若本基金投资钞票搭救证券，基金管理东说念主应在本基金中期讲明及年度讲明中 露馅其持有的钞票搭救证券总额、钞票搭救证券市值占基金净钞票的比例和讲明 期内统统的钞票搭救证券明细。   若本基金投资钞票搭救证券，基金管理东说念主应在本基金季度讲明中露馅其持有 的钞票搭救证券总额、钞票搭救证券市值占基金净钞票的比例和讲明期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票搭救证券明细。   法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十六）投资港股通标的股票的信息露馅   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年 度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文献中露馅港股通标的股票的投资情 况。法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 露馅内容与形态准则等法例规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金居品良友提要、基金计帐讲明等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其别各人媒介露馅信息，然而其别各人媒介不得早于规矩媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主教导信息露馅服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律执法的干系规矩。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自办公风光，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息露馅的情形  当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金干系信 息： 业时；             第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和规范   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购策略。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求朝向前一盛开日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东说念主计较各项投资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋账户钞票为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户钞票进行估 值并露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、规复往来等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   基金管理东说念主应当在断绝侧袋机制后实时遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   六、侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定钞票、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规矩的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期讲明中露馅讲明期内特定资 产处置进展情况，露馅讲明期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不当作特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律法例或监管执法的 部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适宜规范后，可径直对本部安分容进行修改、治愈和补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第十七部分    风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱形成的 影响，其主要包括利率风险、策略风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市 利率变化标的及幅度的预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。 发展策略、收支口贸易策略等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将径直影响上市公司的规划、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行现象的径直反 应将影响本基金的收益水平。 值形成投资东说念主现实收益水平着落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券独到的风险，包括上市公司规划风险、 信用风险等。 管理、财务等王人会导致公司盈利发生变化，从而导致证券价钱变动的风险。 行东说念主出现爽约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级着落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、运作管理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金管理东说念主里面阻挡不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的马虎和极端而产生的风险。 规操作、诓骗步履等原因形成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为庸碌盛开式基金，投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时刻为上海证券往来所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时刻（若该 往来日为非港股通往来日，则基金管理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，本基金管理东说念主将恪守基金份额 持有东说念主利益优先原则，合理阻挡基金份额持有东说念主迫临度，审慎证据申购赎回业务 央求，包括但不限于： 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风坎坷挡的需要，可采取上述步调对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 确保基金估值的公说念性。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   提醒投资东说念主注视本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹划。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险 资比例不朝上一齐股票钞票的 50%，其余钞票可投资于债券等金融器具。本基金 所投资的股票市集/债券市集具有发展纯熟、容量较大、往来活跃、流动性充裕 的特征，卤莽快乐本基金盛开式运作的流动性要求。同期，本基金在充分专揽市 场行情与投资契机的前提下，适宜进行分布投资，以收场相对平衡的配置，保障 了钞票组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金管理东说念主可能无法以合理价钱 实时变现或治愈基金投资组合的风险。本基金管理东说念主将阐发专科研究上风，无间 优化组合配置，以阻挡流动性风险。 导致的流动性风险。 约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由市集枯竭 广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法快乐保证金要求，使 得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 流动性风险。   基金管理东说念主将密切情态种种钞票及投资标的的往来活跃程度与价钱的贯穿 本性况，评估种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态治愈，以快乐基 金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。   （三）多量赎回情形下的流动性风险管理步调   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 出动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金出动中转入央求份额 总和后的余额）朝向前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当本基金出现多量赎回情形时，基金管理东说念主经里面决策，将运用多种流动性 风险管理器具处理赎回央求，以应付流动性风险，保护基金份额持有东说念主利益。具 体步调详见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中“多量赎回的情 形及处理方式”的干系内容。   （四）备用流动性风险管理器具的实施情形、规范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器具，对赎回申 请进行阻挡治愈，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援手步调，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本 基金暂停接受赎回央求的情形及规范。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金管理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“多量 赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理赎回央求的情形及规范。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及 规范。   在此情形下，投资者摄取赎回款项的时刻将可能比泛泛情形下有所蔓延，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或摄取赎回款项的时刻比泛泛情形下有所蔓延。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制指当本基金遇到大额申购赎回时，通过 治愈基金份额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的 正当权益不受挫伤并得到公说念对待。当日参与申购、赎回往来的投资者存在承担 申购或者赎回产生的往来过甚他成本的风险。   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   五、本基金特定风险 现。本基金管理东说念主将阐发专科研究上风，无间优化组合配置，以阻挡特定风险。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金 钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   本基金钞票投资于港股通标的股票时，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及往来执法等互异带来的独到风险。   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表 现出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （2）港股往来失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港麇集往来统统限公司开市前阶段，当 日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所无间往来时段， 当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不成通过港股通进行买入往来的风险。 要是改日港股通干系业务执法发生变化，以新的业务执法为准。   （3）汇率风险   本基金以东说念主民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于 东说念主民币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金 钞票濒临潜在风险。汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。东说念主民币兑港币的 汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此外，由于 基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时刻蔓延 或是汇率数据极端等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （4）港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险   在内地开市香港休市的情形下，港股通不成泛泛往来，港股不成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险。   （5）境外市集的风险   本基金投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的规矩范围内 的香港麇集往来统统限公司上市的股票，投资将受到香港市集宏不雅经济运行情况、 货币策略、财政策略、产业策略、往来执法、结算、托管以过甚他运气派险等多 种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金钞票濒临潜在风险。 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里往来机制干系的风险可能径直或波折成为本基金的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金钞票投资于 存托凭证或选拔不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流预计风险等与基础钞票干系的风险；   （2）钞票搭救证券信用增级步调干系风险、钞票搭救证券的利率风险、评 级风险等与钞票搭救证券干系的风险；   （3）管理东说念主爽约违纪风险、托管东说念主爽约违纪风险、专项筹划账户管理风险、 钞票服务机构违纪风险等与专项筹划管理干系的风险；   （4）策略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时期风险和操气派 险等其他风险。 险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于股指期货时时具有杠杆效应，价 格波动比标的器具更为剧烈。况且由于股指期货订价复杂，不适宜的估值可能使 基金钞票濒临损失风险。股指期货采取保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大 损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时刻内补足保证金， 按规矩将被强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。 市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差 风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套 期保值或套利恶果，使之发生有时损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为 畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此 类风险通常是由市集枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量 无法快乐保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。 险、信用风险和操气派险等。市集风险指由于标的价钱变动而产生的养殖品的价 格波动。保证金风险指由于无法实时筹措资金快乐建立或者搭救养殖品合约头寸 所要求的保证金而带来的风险。信用风险指往来敌手不肯或无法履行契约的风险。 操气派险则指因往来过程、往来系统、东说念主员疏失、或其他不可预期时刻所导致的 损失。   《基金合同》告成后，贯穿 50 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额持有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同 可能断绝的不确定性风险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适宜性管理实施 诱惑（试行）》及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高执法进行风险级 别评定远离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并无须然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的互异，对归拢居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运作情 况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时情态销售机 构对于本基金风险评级的治愈情况，严慎作出投资决策。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效繁重并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定钞票的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期讲明中露馅讲明期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不当作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需 接头主袋账户钞票，基金功绩筹划应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金露馅 的功绩筹划不成反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   八、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕往来、诓骗步履等产生的违纪风险； 能会在一定程度上影响作事的贯穿性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；          第十八部分    基金的断绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行适宜规范， 由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议告成后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的测度紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在规矩网站上，并将计帐讲明提醒性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。            第十九部分   基金合同内容摘抄   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他测度规矩，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及测度法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度测度法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及测度法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在得当测度法律、法例的前提下，制订和治愈测度基金认购、申购、 赎回、出动、依期定额投资和非往来过户等业务执法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他测度规矩，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他测度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适宜合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规矩，按测度规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明；   （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他测度规矩，履行信息露馅及 讲明义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不浮现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他测度规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予隐私，不 向他东说念主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他测度规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关良友不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时刻发出，况且 保证投资者卤莽按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金测度的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到测度良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理测度基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 告成，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）蔓延告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他测度规矩，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他测度规矩，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风光，配备饱胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风坎坷挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他测度规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金订立的与基金测度的紧要合同及测度凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他测度规矩另有 规矩外，在基金信息公开露馅前赐与隐私，不得向他东说念主浮现，但向监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱及法律法例规矩的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行为测度的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说 明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金管理东说念主有未蔓延《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适宜的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系良友不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其委用的登记机构处摄取并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或测度规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他测度规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）蔓延告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他测度规矩，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息良友；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他测度规矩，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金居品良友提要等信息 露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情态基金信息露馅，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）蔓延告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的规范和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）出动基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主意、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会规范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内治愈本基金的申购费率、调 低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响的前提下变 更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无现实性不利影响的前提下，加多、减少或治愈基金份额类别成就、罢手现存基 金份额类别的销售或治愈基金份额分类办法及执法；   （6）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益 无现实性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规矩或中国证监会许可 的范围内治愈或修改测度基金认购、申购、赎回、出动、依期定额投资、基金交 易、收益分派、非往来过户、转托管等业务执法；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设测度东说念主姓名及测度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关过甚联 系方式和测度东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用评释得当法律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记良友 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证傲气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神态或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的委用东说念主理有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用评释符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会 议文告中列明。 采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议规范比照现场开会和通信方式开会的规范进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东说念主也不错采取网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中载明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第（七）条规矩规范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称呼）和测度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 异常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 出动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据评释，不然提交得当会议文告中规矩的证据基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额持有东说念主，口头得当会议文告规矩的表决意见视为有 效表决，表决意见迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当蔓延告成的基金份额持有东说念主 大会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，经履行适宜规范， 由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议告成后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的测度紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在规矩网站上，并将计帐讲明提醒性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》测度的一切争 议，应经友好协商管理。如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交 中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均具有 经管力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，连接诚挚、勤劳、尽责地 履行基金合同规矩的义务，鄙吝基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。             第二十部分        托管契约内容摘抄   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   邮政编码：200082   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织神态：有限作事公司   注册本钱：1.1 亿元东说念主民币   存续期间：无间规划   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号   组织神态：股份有限公司   注册本钱：466.79095 亿元东说念主民币   存续期间：无间规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字[2002]75 号   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据测度法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级 债、场地政府债、政府搭救机构债券、中期单子、可出动债券、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、钞票搭救证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会干系规矩）。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其 中港股通标的股票投资比例不朝上一齐股票钞票的 50%）。每个往来日日终在扣 除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，本基金 保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适宜规范后，不错相应治愈本基金的投资范围和投资比例规矩。   （二）基金托管东说念主根据测度法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中港股通标的股票 投资比例不朝上一齐股票钞票的 50%）；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约 需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例所有这个词不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股所有这个词计较），其市值不朝上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股所有这个词计较），不朝上该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；   （5）本基金投资于钞票搭救证券的投资限制如下： 金钞票净值的 10%； 该钞票搭救证券边界的 10%； 券，不得朝上其种种钞票搭救证券所有这个词边界的 10%； 基金持有钞票搭救证券期间，要是其信用品级着落、不再得当投资尺度，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （6）本基金若参与股指期货往来，须遵循下列要求： 金钞票净值的 10%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票搭救证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 计较）应当得当基金合同对于股票投资比例的测度约定； 不得朝上上一往来日基金钞票净值的 20%；   （7）本基金若参与国债期货往来，须遵循下列要求： 金钞票净值的 15%； 值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票搭救证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 持有的债券总市值的 30%； 额不得朝上上一往来日基金钞票净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，所有这个词（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例 的测度约定；   （8）本基金若参与股票期权往来，须遵循下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或往来所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管理东说念主管理的一齐盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得朝上该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一齐投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得朝上该上市公司可畅通股票的 30%； 完全按照测度指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特地投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得朝上本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之 外的因素以致基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票蔓延，与境 内上市往来的股票合并计较；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、   （12）项和第（5）项第 5）目情形之外，因证券/期货          （11）、 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投 资比例不得当上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在干系证券可往来的 10 个 往来日内进行治愈，但中国证监会规矩的特地情形除外。法律法例另有规矩的从 其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的测度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检验自基金合同告成之日起开 始。   上述投资组合限制条目中，若属法律法例或监管部门的强制性规矩，则当法 律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当规范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   （三）基金托管东说念主根据测度法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资阻挠步履进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、现实 阻挡东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来的，应当得当本基金的投资主意和投资策略，恪守基金 份额持有东说念主利益优先原则，提神利益阻挠，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱蔓延。干系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与露馅。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻挠性规矩，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适宜规范后，本基金可不受上述规矩的限制或以变更后的规矩 为准。   根据法律法例测度基金从事的关联往来的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要锐利关系的公 司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   （四）基金托管东说念主根据测度法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法例及行业 尺度的、经正式选拔的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单。基金管理 东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往来敌手。基金托管东说念主 过后监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。 基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。如 基金管理东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集往来敌手名单的，应向基 金托管东说念主书面说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个作事日内与基金托管东说念主 协商管理。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的往来执法进行 往来，由于往来敌手不履行合同形成的损失，基金管理东说念主应当负责向干系作事东说念主 追偿，基金托管东说念主不承担非因其过失形成的相应损构怨作事。基金托管东说念主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管 理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主仅负有实时提醒基金 管理东说念主之义务，基金托管东说念主不承担基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手进行 往来所形成的相应损构怨作事。   （五）基金托管东说念主根据测度法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 畅通受限证券进行监督。 受限证券测度问题的文告》等测度法律法例规矩。 法律法例或中国证监会范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅通受限证券。 风坎坷挡等规章轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金管理东说念主还应提供流动性风 险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资 比例阻挡情况。   上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事剖释过之后， 基金管理东说念主应至少于初次投资畅通受限证券之前两个作事日将上述良友书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时刻进行审核。 得当法律法例要求的测度畅通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持 有畅通受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款时刻文 件等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、无缺。 行订立风坎坷挡补充契约。契约应包括基金托管东说念主对于基金管理东说念主是否遵循干系 轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会规矩媒介露馅所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。 决策经过、风坎坷挡轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理 东说念主提供的测度书面信息。基金托管东说念主有充分意义以为上述良友可能导致基金出现 风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或提神步调 进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅通受限证 券出具的风险评估讲明等备查良友的权利。不然，基金托管东说念主经预先通过电话或 者邮件等方式见告基金管理东说念主，有权拒却蔓延测度指示。因拒却蔓延该指示形成 基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应作事，并有权讲明中国证监会。   （六）基金管理东说念主投资银行依期入款应得当干系法律法例的规矩。基金管理 东说念主在投资银行依期入款的过程中，必须得当基金合同就投资品种、投资比例、存 款期限等方面的限制。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 选拔入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承 担相应作事。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全督察和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账 户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，基金管理东说念主必须和入款机构订立 依期入款契约，约定两边的权利和义务，该契约当作划款指示附件。该契约中必 须有如下明确条目：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期退回或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本契约布置原则对存单布置 经过赐与明确。对于跨行入款，基金管理东说念主需提前与基金托管东说念主就依期入款契约 及存单布置经过进行换取。除非入款契约中规矩入款证实书由入款行督察或入款 契约当作入款支取的依据，存单布置原则上采取入款行上门服务、基金管理东说念主负 责监交的方式。特地情况下，采取基金管理东说念主布置存单的方式。在取得入款证实 书后，基金托管东说念主督察证实书原来。基金管理东说念主需对跨行入款的利率策略风险、 入款行的选拔及入款契约承担作事，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息 后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或布置，以确保与基金托管东说念主所布置 凭证的信得过性、准确性和无缺性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主现实阻挡 之外的钞票不承担督察作事。跨行依期入款账户的预留印鉴为基金托管东说念主托管业 务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据测度法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进 行监督和核查。   要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的功绩阐发数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应作事，并将在发现后立即讲明中 国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书 面文告后应鄙人一作事日实时查对并以书面神态给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主合理的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务蔓延核查。   对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在规矩时刻内复兴并改正，或 就基金托管东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合 同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金管理东说念主应 积极配合提供干系数据良友和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来规范照旧告成的指示违背法律、 行政法例和其他测度规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时讲明中国证监 会，同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   基金管理东说念主无梗直意义，拒却、阻拦对方根据本托管契约规矩利用监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 告戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未蔓延或无故蔓延蔓延基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过甚他测度规矩时，应实时以书面或其他双 方认同的神态文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面神态给基金管理东说念主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系良友以供基金管理东说念主核 查托管财产的无缺性和信得过性，在规矩时刻内复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时讲明中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   基金托管东说念主无梗直意义，拒却、阻拦对方根据本契约规矩利用监督权，或采 取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告戒 仍不改正的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 户等投资所需账户； 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与孤立； 基金财产，如有特地情况两边可另行协商管理； 应由基金管理东说念主负责与测度当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金 财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金管理东说念主采取步调进 行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向测度当事东说念主追偿基金 财产的损失，基金托管东说念主对基金管理东说念主的追偿步履应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户由基金管理东说念主或基金管理东说念主委用的登记机构开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、                 《运作办法》等测度规矩后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在规矩时刻内，遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验 资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐 师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和管理 督察基金的银行入款。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的其他测度规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司 的一级法东说念主计帐作事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金 等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规矩蔓延。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩蔓延。   （五）银行间债券托管账户的开设和管理   基金合同告成后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加世界银行间 同行拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的测度规矩，以本基金的口头在中央国债登记结 算有限作事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托 管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主应依据干系期货往来所或期货公司的干系规矩开立和管理期货 账户，基金托管东说念主协助提供开立股指期货和国债期货业务干系账户及央求往来编 码所需的基金托管东说念主干系信息。   （七）其他账户的开立和管理   在本托管契约订立日之后，本基金被允许从事得当法律法例规矩和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及干系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据测度法律法例的规矩和基金合同的约定，开立测度账户。 该账户按测度执法使用并管理。   法律法例等测度规矩对干系账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩办理。   （八）基金财产投资的测度有价凭证等的督察   基金财产投资的测度什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国 证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有 限公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银 行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办 理。属于基金托管东说念主现实灵验阻挡下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金 托管东说念主委用督察的机构之外机构现实灵验阻挡的证券不承担督察作事。   （九）与基金财产测度的紧要合同的督察   与基金财产测度的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产测度的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产测度的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真或通过邮件将扫描件 发送给基金托管东说念主，并在 30 个作事日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的 督察期限为基金合同断绝后 20 年，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的除 外。对于无法取得二份以上原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件 查对一致的加盖公章或授权业务章的合同传真件或扫描件，未经两边协商一致或 未在合同约定范围内，合同原件不得转变。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时刻及规范   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 值是指计较日该类基金份额的基金钞票净值除以计较日该类基金份额总和后的 数值。   种种基金份额的基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个作事日计较基金钞票净值和种种基金份额净值，并按规矩公 告。如遇特地情况，经履行适宜规范，不错适宜蔓延计较或公告。   基金管理东说念主每个作事日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。但基 金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。 理东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金测度 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和特地情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票搭救证券、银行入款本息、应收款项、股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其他投资等钞票及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈 最近往来市价，确定公允价钱； 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价 进行估值； 券，实行全价往来的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往来的债券 选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 往来所市集挂牌转让的钞票搭救证券，采取估值时期确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 市集的情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活 跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行治愈以证据估 值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值； 初次公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会测度规矩确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，采取估值时期确定公允价值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，采取估值日第三方估值机构提供的估值全价进 行估值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时期确定公允价值。   （6）持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日 证据利息收入。   （7）因持有股票而享有的配股权，采取估值时期确定公允价值。   （8）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值服务 机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允 价值存在紧要不确定性的干系提醒。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可 采取价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价值。   （9）本基金投资的股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价 进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的， 采取最近往来日结算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。   本基金投资的股票期权合约，按照干系法律法例和监管部门的规矩估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票蔓延，国度 有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及监管 部门、自律执法的规矩。   （12）估值触及到港币等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国 东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （13）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集往来互联互 通机制触及的境酬酢易风光所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩治愈或其他原因导致基金现实缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金治愈日或现实支付日进行相 应的估值治愈。   （14）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （15）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分鄙吝基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（14）项进行估值时，所造 成的误差不当作基金钞票估值极端处理。   （2）由于证券往来所、期货往来所、期货公司、登记结算公司及入款银行、 第三方估值机构等发送的数据极端或者由于其他不可抗力等，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然照旧采取必要、适宜、合理的步调进行检验，但未能发现极端的，由 此形成的基金钞票估值极端，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿作事。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调减弱或排斥由此形成的影响。   （3）对于因税收规矩治愈或其他原因导致基金现实交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有互异的，干系估值治愈不当作基金钞票估值极端 处理。   （三）基金份额净值极端的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适宜、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值极端时，视为该类基金份额净值极端。   本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值极端，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的作事东说念主应当对由于该估值极端遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值极端处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平无法预感、无法幸免、 无法不屈，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往来良友灭失或被极端处理或形成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值极端确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿作事，但 因该估值极端取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端作事方承担； 由于估值极端作事方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估 值极端作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值极端作事方照旧积极和洽，况且 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值极端作事方应付更正的情况向测度当事东说念主进行证据，确保估值极端已得 到更正；   （2）估值极端的作事方对测度当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值极端的测度径直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值极端而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极端作事方仍应付估值极端负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值极端作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥得 利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值极端作事方；   （4）估值极端治愈采取尽量规复至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，测度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因确定估值极端的作事方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向测度当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现极端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调驻防损失进一步扩大；   （2）极端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度测度部门规矩的管帐轨制蔓延。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金管理东说念主独随即 成就、记录和督察本基金的全套账册。基金托管东说念主按规矩制作干系账册并与基金 管理东说念主查对。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金钞票净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月末端后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季 度末端之日起 15 个作事日内完成基金季度讲明的编制并公告；在上半年末端之 日起两个月内完成基金中期讲明的编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成 基金年度讲明的编制并公告。基金年度讲明的财务管帐讲明应当经过得当《中华 东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同告成不及两个月的，基 金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将测度报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以国度测度规矩为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核干系报表及讲明。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察。基金管 理东说念主或基金管理东说念主委用的登记机构应依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名 册，基金托管东说念主得到基金管理东说念主提供的持有东说念主名册后与基金管理东说念主分别进行督察。 督察方式不错采取电子或文档的神态，保存期不低于法律法例规矩的最低期限。 如不成妥善督察，则按干系法例承担作事。   基金托管东说念主因编制基金依期讲明等合理原因要求基金管理东说念主提供干系良友 时，基金管理东说念主应将测度良友送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其信得过性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循隐私义务，法律法例另有规矩或有 权机关另有要求的除外。   七、争议管理方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约测度的一切争议，如经友好 协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事东说念主均有经管力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有规矩。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚挚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，鄙吝基金份额持有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不含港澳台地区法律）统率。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更规范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何阻挠。   （二）基金托管契约断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同断绝事由之日起 30 个作事日内成立基金财产计帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、得当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连接诚挚、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，鄙吝基金份额 持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的测度规矩对基金财产进行计帐。 基金财产计帐规范主要包括：   （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲明出具法律意见书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的种种基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的测度紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲明登载在规矩网站上，并将计帐讲明提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的最低期限。           第二十一部分          对基金份额持有东说念主的服务     基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务样子。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议计议、建议、投诉等需 求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、测度基金管理东说念主 层     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 测度基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募说明书。      第二十二部分    其他应露馅事项 无。      第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光，投 资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。            第二十四部分       备查文献  以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公风光。投资东说念主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰优质精选羼杂型证券投资基金注册的批复文献  二、《国泰优质精选羼杂型证券投资基金基金合同》  三、《国泰优质精选羼杂型证券投资基金托管契约》  四、法律意见书  五、基金管理东说念主业务资历批件、营业派司  六、基金托管东说念主业务资历批件、营业派司  七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金管理有限公司

【KIBD-194】EMIRIスペシャル8時間-高画質-特別編