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大成稳康 6 个月握有期债券型证券投资基金
托管条约
基金管制东谈主：大成基金管制有限公司
基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司
二〇二四年八月
目 录
鉴于大成基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限
株连公司，按摄影关法律法例的章程具备担任基金管制东谈主的阅历和本事，拟召募发
行大成稳康 6 个月握有期债券型证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
银行，按摄影关法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和本事；
鉴于大成基金管制有限公司拟担任大成稳康 6 个月握有期债券型证券投资基
金的基金管制东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任大成稳康 6 个月握有期债券
型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确大成稳康 6 个月握有期债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管
东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《大成稳康 6 个月握有期债券型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏导的含义；若有
反抗应以基金合同为准，并依其要求解说。
一、基金托管条约当事东谈主
（一）基金管制东谈主
称呼：大成基金管制有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33
层
法定代表东谈主：吴庆斌
耕作日历：1999 年 4 月 12 日
批准耕作机关及批准耕作文号：中国证券监督管制委员会，中国证监会证监
基金字〔1999〕10 号
组织步地：有限株连公司
注册成本：贰亿元东谈主民币
存续期限：握续磋磨
接洽电话：0755-83183388
磋磨鸿沟：基金管制业务、发起耕作基金及中国证券监督管制委员会批准的
其他业务。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表东谈主：谷澍
成立时辰：2009 年 1 月 15 日
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
批准耕作机关和批准耕作文号：中国银监会银监复[2009]13 号
组织步地：股份有限公司
注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币
存续时间：握续磋磨
磋磨鸿沟：摄取公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从
事银行卡业务；提供信用证干事及担保；代理收付款项；提供看守箱干事；代理
资金清理；千般汇兑业务；代理策略性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；
贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；
刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴
现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信造访、商讨、见证业务；
企业、个东谈主财务参谋人干事；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金
托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境
内证券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业
务；金融生息产物交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其
他业务；保障兼业代理业务。
二、基金托管条约的依据、看法和原则
（一）鉴定托管条约的依据
本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)
等接洽法律、法例(以下简称“法律法例”)、基金合同相等他接洽章程制订。
（二）鉴定托管条约的看法
本条约的看法是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看守、投资
运作、净值策划、收益分拨、信息泄露及互相监督等相关事宜中的权柄义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（三）鉴定托管条约的原则
基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金投资者合
法权益的原则，经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资
鸿沟、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用尺度的，
基金管制东谈主应按照基金托管东谈主要求的步地提供投资品种池和交易敌手库，以便基
金托管东谈主运用相关时期系统，对基金执行投资是否合适基金合同对于证券采用标
准的约定进行监督，对存在合理疑义的事项进行核查。
本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的债券（包括国债、方位政府债、
政府相沿机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、央行单据、中期单据、
短期融资券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分相等他中国证监会允
许基金投资的债券）、国债期货、信用生息品、钞票相沿证券、债券回购、同行
存单、银行入款（包括条约入款、奉告入款以及依期入款等其它银行入款）、货
币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合适
中国证监会的相关章程）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行允洽
门径后，不错将其纳入投资鸿沟。
本基金不参与股票、可报复债券（可分离交易可转债中的纯债部分除外）、
可交换债券的投资。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低
于基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，
基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金
钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债
期货的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实行。
若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金管制东谈主在履
行允洽门径后，不错调停上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调停期限进行监督：
（1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保
握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金钞票净值的 10％；
（4）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一谈基金握有一家公司刊行
的证券，不特出该证券的 10％；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票相沿证券的比例，不得特出基
金钞票净值的 10％；
（6）本基金握有的一谈钞票相沿证券，其市值不得特出基金钞票净值的 20％；
（7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票相沿证券的比例，不得特出
该钞票相沿证券鸿沟的 10％；
（8）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于归拢原始权
益东谈主的千般钞票相沿证券，不得特出其千般钞票相沿证券总共鸿沟的 10％；
（9）本基金总钞票不得特出基金净钞票的 140%；
（10）本基金参与国债期货交易时，应当合适下列投资适度：
①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得特出基金
钞票净值的 15%；
②本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金握
有的债券总市值的 30%；
③本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出洋债期货合约价值，总共（轧差策划）应当合适基金合同对于债券投资比例
的接洽约定，即不低于基金钞票的 80%；
④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不
得特出上一交易日基金钞票净值的 30%；
（11）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用生息品，不握有合约类信
用生息品；本基金投资的信用生息品口头本金不得特出本基金中对应受保护债券
面值的 100%;投资于归拢信用保护卖方的千般信用生息品口头本金总共不得特出
基金钞票净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等
基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制
东谈主应当在 3 个月内进行调停；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得特出基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不合适
本款所章程比例适度的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟
保握一致；
（14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资适度。
除上述第（2）、（11）、（12）、（13）项外，因证券/期货商场波动、证
券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金投资比例不合适
上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调停，但中国证监会
章程的非凡情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基
金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开
始。
法律法例或监管部门取消或调停上述适度的，如适用于本基金，基金管制东谈主
在履行允洽门径后，则本基金投资不再受相关适度或按调停后的章程实行。
（三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对本条约第
十五条第（九）项基金投资阻隔步履进行监督。
基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相等控股推进、执行
贬抑东谈主或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他关键关联交易的，应当合适基金的投资蓄意和投资策略，遵守基金份
额握有东谈主利益优先原则，防备利益冲破，确立健全里面审批机制和评估机制，按
照商场公谈合理价钱实行。相关交易必须事前得到基金托管东谈主的应许，并按法律
法例给予泄露。关键关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的沉静董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或调停上述阻隔性章程的，如适用于本基金，
基金管制东谈主在履行允洽门径后，则本基金投资不再受相关适度或按调停后的章程
实行。
（四）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制
东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管
东谈主提供经介意采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的交易结算式样。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银
行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券商场
交易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据商场情况需要临时调停银行间债券市
场交易敌手名单，应向基金托管东谈主证明事理，并在与交易敌手发生交易前与基金
托管东谈主协商措置。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调停的名单开
始收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应
按照条约进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券商场
的交易功令进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况
进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的吃亏。如基金托管东谈主过后发现基
金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易式样进行交易时，基金托管东谈主应及
时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇株连。
（五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管制
东谈主投资银行入款进行监督。基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的
章程及基金合同的约定，确立投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险贬抑；并
按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相关业务办理。
（六）基金托管东谈主根据接洽法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票
净值策划、千般基金份额净值策划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、
基金收益分拨、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩领略数据等进
行监督和核查。
若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩领略数据印制在宣
传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应株连，并将在发现后立即论说中国
证监会。
（七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中
违犯法律法例和基金合同的章程，应实时以书面步地奉告基金管制东谈主限期矫正。
基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到奉告后
应不才一责任日实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的
合理疑义进行解说或举证，证明非法原因及矫正期限，并保证在规依期限内实时
改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管
理东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主奉告的非法事项未能在限期内矫正的，基金
托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易门径已经收效的
投资指示违犯法律、行政法例和其他接洽章程，或者违犯基金合同约定的，应当
立即奉告基金管制东谈主，并论说中国证监会。
（八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和
本托管条约对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管制东谈主应
在章程时辰内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解说或举证；对基金
托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管制东谈主应积
极配合提供相关数据贵寓和轨制等。
（九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键非法步履，应实时论说中国证监会，
同期奉告基金管制东谈主限期矫正，并将矫正成果论说中国证监会。基金管制东谈主无正
当事理，拒却、谢透彻方根据本条约章程欺骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正的，基金托
管东谈主应论说中国证监会。
（十）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保
护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨会
计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合适度等约定仅适用于
主袋账户。
侧袋机制的具体功令依摄影关法律法例的章程和基金合同、招募证明书的约
定实行。
四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管制东谈主策划的基金钞票净值和千般基金份额净值、根据基金管制
东谈主指示办理清理交收、相关信息泄露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管制、未实行或无故延长实行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等
违犯《基金法》、基金合同、本条约相等他接洽章程时，应实时以书面步地奉告
基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到奉告后应不才一责任日前实时查对并以书
面步地给基金管制东谈主发出回函，证明非法原因及矫正期限，并保证在规依期限内
实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对奉告事项进行复查， 督促
基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：
提交相关贵寓以供基金管制东谈主核查托管财产的齐备性和真正性，在章程时辰内答
复基金管制东谈主并改正。
（三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键非法步履，应实时论说中国证监会，
同期奉告基金托管东谈主限期矫正，并将矫正成果论说中国证监会。基金托管东谈主无正
当事理，拒却、谢透彻方根据本条约章程欺骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议告戒仍不改正的，基金管
理东谈主应论说中国证监会。
五、基金财产的看守
（一）基金财产看守的原则
法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事株连、分拨基金的任何财产。
与沉静。
金财产，如有非凡情况两边可另行协商措置。
定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东谈主应实时奉告基金管制东谈主选定步调进行催收。由此给基金财产形成吃亏的，基金
托管东谈主对此不承担相应株连，但应给予积极的配合和协助。
金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。
基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以
下简称“《运作办法》”)等接洽章程后，基金管制东谈主应将属于基金财产的一谈资
金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时辰内，遴聘合适《中
华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验
资论说由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管制
据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
东谈主看守和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。
托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
办理基金钞票的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
金联名的证券账户。
东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方应许私自转让基金的任何证券账户，亦不得
使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级法
东谈主清理责任，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限株连公司的章程实行。
理和运用由基金管制东谈主负责。
触及相关账户的开设、使用的，按接洽章程开设、使用并管制；若无相关章程，
则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的章程。
（五）债券托管专户的开设和管制
基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间商场清理所股份有限公司的接洽章程，以基金的口头在中央国债
登记结算有限株连公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账
户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主代表基金签订宇宙银行
间债券商场债券回购主条约。
（六）其他账户的开立和管制
在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按接洽功令使用并管制。
（七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看守
基金财产投资的接洽什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主
负责妥善看守，看守凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托
管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用贬抑下的什物证券在
基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担。托管
东谈主对托管东谈主之外机构执行有用贬抑的证券不承担看守株连。
（八）与基金财产接洽的关键合同的看守
由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金接洽的关键合同的原件分辩由基金管
理东谈主、基金托管东谈主看守。除条约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金
接洽的关键合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金
托管东谈主至少各握有一份原本的原件。关键合同的看守期限不少于法律法章程程的
最低期限。
六、指示的发送、阐明及实行
基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相等他款项收付指
令，基金托管东谈主实行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等接洽事项。
（一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
方书面共同阐明的式样向基金托管东谈主发送指示。
留印鉴，该预留印鉴为托管东谈主详情管制东谈主所发送指示口头一致性的独一依据。向
托管东谈主发送授权文献后，要实时电话阐明，以保证托管东谈主实时查收。
即收效。基金管制东谈主应于发送传真后三个责任日内将授权文献原件送至基金托管
东谈主处，若托管东谈主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。
东谈主及相关操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，法律法章程程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
其他资金划拨指示等。
金额、账户贵寓等，并加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、阐明及实行的时辰和门径
基金管制东谈主发送指示应领受加密传真式样或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主双
方书面共同阐明的式样。
基金管制东谈主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的磋磨权限和交易
权限内发送指示。
指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话式样向基金托管东谈主阐明。
基金管制东谈主应在交易完结后将宇宙银行间交易成交单加盖章章后实时传真给
基金托管东谈主，并电话阐明。
基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实行指示留出至少 2 个责任小时。
由基金管制东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出充足的划款时辰，未准备
充足资金，以致资金未能实时到账所形成的吃亏由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主
应积极协助处理。
基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示，复兴基金管制东谈主的指示阐明
电话。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管制东谈主提供的授
权文献进行口头相符的步地审查，实时审慎考证接洽内容及印鉴，基金托管东谈主对
指示的真正性不承担株连。如有疑问必须实时奉告基金管制东谈主。
基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。
基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实行指示时，基金托管资金账户有充足的资
金余额，不然基金托管东谈主可不予实行，但应实时奉告基金管制东谈主，由基金管制东谈主
审核、查明原因，阐明此交易指示无效。在实时奉告后，基金托管东谈主不承担因未
实行该指示形成吃亏的株连。
对于时效性要求高的指示，基金管制东谈主必须实时将指示传至托管东谈主，并预留
充足的指示处理时辰。
对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予实行，但应实时奉告基金管制
东谈主，基金管制东谈主阐明该指示不予取消的，资金备足并以奉告托管东谈主的时辰视为指
令收到时辰，因账户资金余额不足导致的投资吃亏不由托管东谈主承担。
（四）基金管制东谈主发送无理指示的情形和处理门径
基金托管东谈主发现指示无理，辅导基金管制东谈主改正后再给予实行，若由此形成
的延误吃亏由基金管制东谈主承担。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理门径
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他接洽章程，
或者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却实行，实时奉告基金管制东谈主。
若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易门径已经收效的指示违犯法律、行政
法例和其他接洽章程，或者违犯基金合同约定的，应当实时奉告基金管制东谈主，由
此形成的吃亏由基金管制东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法
基金托管东谈主由于其本人原因未能实行或无理实行基金管制东谈主指示以致本基金
的利益受到毁伤，应在发现后，实时选定步调给予弥补，给本基金、基金份额握
有东谈主或基金管制东谈主形成吃亏的，对由此形成的告成经济吃亏负补偿株连。
（七）授权奉告的变更
奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主需提供书面的变更授权奉告文献，在加盖公章后以
传真或其他两边约定的式样发送给基金托管东谈主，同期以电话步地向基金托管东谈主确
认。变更授权奉告文献在基金托管东谈主收到相关文献传真件和基金管制东谈主的电话确
认时收效。基金管制东谈主在而后三个责任日内将变更授权奉告文献原件送交基金托
管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。
责任日以传真或其他两边约定的式样发送基金管制东谈主。基金托管东谈主鼎新接收基金
管制东谈主指示的东谈主员及接洽式样自基金管制东谈主电话阐明后收效。
（八）其他事项
授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时奉告基金管制东谈主。
株连外，基金托管东谈主按照法律法例、本条约的章程实行基金管制东谈主指示而引起的
可能发生的相应吃亏，基金托管东谈主不承担株连。
七、交易及清理交收安排
（一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货磋磨机构
基金管制东谈主应瞎想采用代理证券买卖的证券磋磨机构的尺度和门径。基金管
理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券磋磨机构，使用其交易单元看成基金的
交易单元。基金管制东谈主和被选中的证券磋磨机构签订请托条约，由基金管制东谈主提
前奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主应根据接洽章程，在基金的中期论说和年度论说
中将所选证券磋磨机构的接洽情况、基金通过该证券磋磨机构买卖证券的成交量、
回购成交量和支付的佣金等给予泄露，并将上述情况及基金专用交易单元号、佣
金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面步地奉告基金托管东谈主。因相关法
律法例或交易功令的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相关交易功令为准。
基金管制东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关章程实行，若无明确规
定的，可参照接洽证券买卖、证券磋磨机构采用的功令实行。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金
管制东谈主的交易成交成果具体办理。
若是因为基金托管东谈主本人原因在清理上形成基金钞票的吃亏，应由基金托管
东谈主负责补偿基金的吃亏；若是因为基金管制东谈主未事前奉告基金托管东谈主加多交易单
元，以致基金托管东谈主接收数据不齐备，形成清理差错的株连由基金管制东谈主承担；
若是因为基金管制东谈主未事前奉告需要单独结算的交易，形成基金财产吃亏的由基
金管制东谈主承担；若是由于基金管制东谈主违犯法律法例、交易功令的章程进行超买、
超卖等原因形成基金投资清理贫苦和风险，基金托管东谈主发现后应立即奉告基金管
理东谈主，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金形成的吃亏由基金管制东谈主承担。
基金管制东谈主应选定合理步调，确保在 T+1 日 9:00 之前有充足的资金头寸用于
中国证券登记结算有限株连公司的资金结算。
基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管制东谈主发送的划款指示时，基金托
管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管
东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示，但应实时奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主
在发送划款指示时应充分研究基金托管东谈主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足
的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主合适法律法例、基金合同、本条约的指示不
得拖延或拒却实行。
（1）交易记录的查对
基金管制东谈主和基金托管东谈主按每个责任日进行交易记录的查对。对外泄露净值
之前，必须保证本日整个执行交易记录与基金司帐账簿上的交易记录透彻一致。
若是执行交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不齐备或不真正，
由此给基金形成的吃亏由株连方承担。
（2）资金账看法查对
资金账目按日核实，账实相符。
（3）证券账看法查对
基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易完结后证券
账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及报复业务处理的基本章程
责。
基金托管东谈主。基金管制东谈主应答传递的申购、赎回、报复灵通式基金的数据真正性
负责。
管东谈主发送前一灵通日上述接洽数据，并保证相关数据的准确、齐备。
因，该系统无法往常发送，两边可协商措置处理式样。基金管制东谈主向基金托管东谈主
发送的数据，两边各自按接洽章程保存。
管制东谈主负责。
为空闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金清理的专
用账户，该账户由登记机构管制。
（四）灵通式基金申购、赎回和基金报复的资金清理
若是当日基金为净应收款，基金管制东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前
将资金划往钞票托管专户。
基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时奉告
基金管制东谈主划付。
若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划
付。若是指示接收时，账户余额不足支付，以账户足额时辰为指示接收时辰。因
基金托管资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金管
理东谈主的原因形成，株连由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，但基金
托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主。
八、基金钞票净值策划和司帐核算
（一）基金钞票净值的策划及复核门径
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
千般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该
类基金份额的余额数目策划，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基
金管制东谈主不错耕作大额赎回情形下的净值精度济急调停机制。国度法律法例另有
章程的，从其章程。
基金管制东谈主每个估值日策划基金钞票净值及千般基金份额净值，并按章程公
告。
基金管制东谈主应每个估值日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基
金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将各
类基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主
对外公布。
（二）估值对象
基金所领有的债券、钞票相沿证券、银行入款本息、国债期货合约、信用衍
生品、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（三）估值原则
基金管制东谈主在详情相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会
计准则》、监管部门接洽章程。
报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该钞票或
欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的
关键事件的，应领受最近交易日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值日或
最近交易日的报价不成真正反馈公允价值的，应答报价进行调停，详情公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，
雨宫琴音贴吧应以疏导钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时期中研究不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的适度等，若是该适度是针对钞票握有者的，那么在估值时期中不应将该适度作
为特征研究。此外，基金管制东谈主不应试虑因其渊博握有相关钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
用数据和其他信息相沿的估值时期详情公允价值。领受估值时期详情公允价值时，
应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得
不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
潜在估值调停对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行
调停并详情公允价值。
靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管制东谈主在与托管
东谈主协商一致后，可领受第三方估值基准干事机构提供的推选价钱或者价钱区间中
的数据看成该债券投资品种的公允价值。
（四）估值方法
务机构提供的相应品种当日的估值全价；对于已上市或已挂牌转让的含权固定收
益品种，考取第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推
荐估值全价。
前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息相沿的估值时期详情其公允价值。
率逐日阐明利息收入。
日后经济环境未发生关键变化的，领受最近交易日结算价估值。如法律法例今后
另有章程的，从其章程。
三方估值机构未提供估值价钱的，依照接洽法律法例及企业司帐准则的要求领受
合理估值时期详情其公允价值。
管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
保基金估值的公谈性。
按国度最新章程估值。
如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的章程或者未能充分惊叹基金份额握有东谈主利益时，应立即奉告
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据接洽法律法例，基金钞票净值策划和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主
承担。本基金的基金司帐株连方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管制东谈主对基金净值的策划成果对外给予公布。
（五）估值无理的处理
基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、允洽、合理的步调确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生
估值无理时，视为该类基金份额净值无理。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作流程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主本人的纰谬形成估值无理，导致其他当事东谈主遭遇吃亏的，纰谬
的株连东谈主应当对由于该估值无理遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的告成吃亏按下
述“估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿株连。
上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓汇报差错、数据传输差错、数
据策划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成吃亏机，估值无理株连方应实时
合营各方，实时进行蜕变，因蜕变估值无剪发生的用度由估值无理株连方承担；
由于估值无理株连方未实时蜕变已产生的估值无理，给当事东谈主形成吃亏的，由估
值无理株连方对告成吃亏承担补偿株连；若估值无理株连方已经积极合营，况兼
有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应补偿责
任。估值无理株连方应答蜕变的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确保估值无理已得
到蜕变。
（2）估值无理的株连方对接洽当事东谈主的告成吃亏负责，分歧障碍吃亏负责，
况兼仅对估值无理的接洽告成当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值无理而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但
估值无理株连方仍应答估值无理负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或
不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益吃亏（“受损方”），则估值无理责
任方应补偿受损方的吃亏，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得回欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；若是得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿额加上已经得回的欠妥
得利返还的总额特出其执行吃亏的差额部分支付给估值无理株连方。
（4）估值无理调停领受尽量复原至假定未发生估值无理的正确情形的式样。
估值无理被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值无剪发生的
原因详情估值无理的株连方；
（2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的吃亏进
行评估；
（3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的株连方进行更
正和补偿吃亏；
（4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行蜕变，并就估值无理的蜕变向接洽当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值策划出现无理时，基金管制东谈主应当立即给予矫正，通报基
金托管东谈主，并选定合理的步调防备吃亏进一步扩大。
（2）千般基金份额的基金份额净值策划无理偏差达到该类基金份额净值的
类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业
有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的
原则进行协商。
（六）暂停估值的情形
业时；
阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；
（七）基金净值的阐明
基金钞票净值和千般基金份额净值由基金管制东谈主负责策划，基金托管东谈主负责
进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日交易完结后按基金类别策划当日的基金资
产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策划成果复
核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息给予公布。
（八）非凡情形的处理
看成基金钞票估值无理处理；
算公司等机构发送的数据无理等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和
基金托管东谈主固然已经选定必要、允洽、合理的步调进行检查，然而未能发现该错
误的，由此形成的基金钞票估值无理，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿株连，
但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的步调放松或扬弃由此形成的影响。
（九）基金司帐轨制
按国度接洽部门章程的司帐轨制实行。
（十）基金账册确凿立
基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管制东谈主独当场
成立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方
法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值信息的策划和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。
（十一）基金财务报表与论说的编制和复核
基金管制东谈主应当实时编制并对外提供真正、齐备的基金财务司帐论说。月度
报表的编制，基金管制东谈主应于每月晦了后 5 个责任日内完成；季度论说应在每个
季度完结之日起 15 个责任日内编制结束并给予公告；中期论说在上半年完结之日
起两个月内编制结束并给予公告；年度论说在每年完结之日起三个月内编制结束
并给予公告。基金合同收效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、
中期论说或者年度论说。
基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基
金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面奉告基金管制东谈主。基
金管制东谈主在季度论说完成当日，将接洽论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主
应在收到后 7 个责任日内完成复核，并将复核成果书面奉告基金管制东谈主。基金管
理东谈主在中期论说完成当日，将接洽论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在
收到后 30 日内完成复核，并将复核成果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度
论说完成当日，将接洽论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内
完成复核，并将复核成果书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的
上述文献交易均以加密传简直式样或两边约定的其他式样进行。
基金托管东谈主在复核流程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行调停，调停以两边认同的账务处理式样为准；若双
方无法达成一致，以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基
金管制东谈主提供的论说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复
核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。若是基金管制东谈主与基金托管东谈主不
能于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的
报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。
（十二）如托管东谈主需要，基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比
基准的基础数据和编制成果。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
益分拨，具体分拨有计划以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收
益分拨；
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，
本基金默许的收益分拨式样是现款分成；
的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每一基
金份额享有同瓜分拨权；
在不违犯法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东谈主利益无执行性不利
影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对基金收益分拨原则和
支付式样进行调停，不需召开基金份额握有东谈主大会。
（二）收益分拨有计划
基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨式样等内容。
（三）收益分拨有计划的详情、公告与实施
本基金收益分拨有计划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
泄露办法》的接洽章程在章程弁言公告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的策划方法，依照《业务功令》实行。
（五）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的章程。
十、基金信息泄露
（一）守密义务
基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、基金合同的接洽章程进行信息泄露，
拟公开泄露的信息在公开泄露之前应予守密。除按《基金法》、《信息泄露办法》、
基金合同相等他接洽章程进行信息泄露外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作
中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予守密。
基金管制东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本条约章程
的义务所必要之外，不得为其他看法使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，并
且应当将守密信息适度在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员鸿沟之内。
然而，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务：
（1）非因基金管制东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被泄露、泄露或公开；
（2）基金管制东谈主和基金托管东谈主为遵命和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决或中
国证监会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息泄露或公开。
（二）信息泄露的内容
基金的信息泄露主要包括基金招募证明书、基金合同、托管条约、基金产物
贵寓节录、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价钱、基金依期论说：包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度报
告，以及临时论说、表示公告、基金份额握有东谈主大会决议、钞票相沿证券的投资
情况、基金投资信用生息品的信息泄露、基金投资国债期货的信息泄露、实施侧
袋机制时间的信息泄露、清表面说、中国证监会章程的其他信息。基金年度论说
中的财务司帐论说需经合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计
后，方可泄露。
（三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露门径
基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息泄露流程中应以保护基金份额握有东谈主利益为
宗旨，真挚信用，严守秘要。基金管制东谈主负责办理与基金接洽的信息泄露事宜，
对于本章第（二）条章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无
误后，由基金管制东谈主给予公布。
基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予泄露的基金信息通过中
国证监会章程弁言泄露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托
管东谈主将通过章程弁言公开泄露。
当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄露基金信息：
(1)不可抗力；
(2)发生暂停估值的情形；
(3)法律法章程程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
按接洽章程须经基金托管东谈主复核的信息泄露文献，由基金管制东谈主草拟、并经
基金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中章程需要泄露的事项时，
按基金合同章程公布。
照章必须泄露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法
章程程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时辰得回上述文献
的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容
透彻一致。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管制费的策划方
法如下：
H＝E×0.20%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策划
方法如下：
H＝E×0.05%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）C 类基金份额的销售干事费
本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费将成心
用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东谈旁边事。
C 类基金份额的销售干事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%的年费率
计提。策划方法如下：
H＝前一日 C 类基金份额的基金钞票净值×0.20%÷以前天数
H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售干事费
（四）银行汇划用度、基金的证券、期货、信用生息品交易用度、基金的开
户用度、账户惊叹用度、基金合同收效后与基金相关的信息泄露用度、基金份额
握有东谈主大会用度（包括但不限于场合费、司帐师费、讼师费和公证费）、基金合
同收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据接洽法律法例、
基金合同及相应条约的章程，不错列入当期基金用度。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的章程或相关公告。
（六）不列入基金用度的名堂
基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透彻履行义务导致的用度支拨或基金
钞票的吃亏，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基
金合同收效前的相关用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息泄露费
等用度不列入基金用度。其他根据相关法律法例及中国证监会的接洽章程不得列
入基金用度的名堂。
（七）本基金运作前产生的相关用度由管制东谈主垫付，运作后由基金管制东谈主向
基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个责任日内从基金钞票
中一次性支付给基金管制东谈主。
（八）基金管制费、基金托管费和销售干事费的复核门径、支付式样和时辰
基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费和销售干事费等，
根据本托管条约和基金合同的接洽章程进行复核。
基金管制费、基金托管费、基金销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，
按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个工
作日内，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的式样进行资金支付。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。
（九）非法处理式样
基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯《基金法》、基金合同、《运作办法》相等
他接洽章程从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给予证明解
释，如基金管制东谈主无正直事理，基金托管东谈主可拒却支付。
十二、基金份额握有东谈主名册的登记与看守
本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分辩妥善看守的基金份额握有东谈主名册，
包括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金分成权益登记日、基金份额握有东谈主
大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额
握有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握有东谈主
名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主看守。基金托管东谈主有
权要求基金管制东谈主提供苟且一个交易日或一谈交易日的基金份额握有东谈主名册，但
应提前奉告管制东谈主，基金管制东谈主应实时提供，无合理事理不得拖延或拒却提供。
基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和
基金合同断绝日等触及到基金迫切事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后
十个责任日内提交。
基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额握有东谈主名册，保存期限不少于
法律法章程程的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额握有东谈主名册用于
基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主
由于本人原因无法妥善看守基金份额握有东谈主名册，应按接洽法章程程各自承担相
应的株连。
十三、基金接洽文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓。
基金管制东谈主和基金托管东谈主齐应当按章程的期限看守。保存期限不少于法律法例规
定的最低期限。
（二）合同档案确凿立
基金管制东谈主代表基金签署与基金相关的关键合同文本后，应实时以加密式样
将关键合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同文本原本投递基金托管
东谈主处。
（三）变更与协助
若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东谈主接收相应文献。
（四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和迫切合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法律
法章程程的最低期限。
十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管制东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：
（1）被照章取消基金管制阅历；
（2）被基金份额握有东谈主大会革职；
（3）照章赶走、被照章驱除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额握有东谈主大会革职；
（3）照章赶走、被照章驱除或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换门径
（1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名
的基金管制东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金管制东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额
握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程弁言公告；
（6）嘱咐：基金管制东谈主职责断绝的，基金管制东谈主应妥善看守基金管制业务资
料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈旁边理基金管制业务的移交手续，临
时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主
应与基金托管东谈主查对基金钞票总值与净值；
（7）审计：基金管制东谈主职责断绝的，应当按照法律法章程程遴聘合适《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主接洽的称呼字样。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或总共握有 10%以上（含
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提名
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额
握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程弁言公告；
（6）嘱咐：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主核
对基金钞票总值与净值；
（7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法章程程遴聘合适《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予
以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（1）提名：若是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或总共握有基金
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分辩按上述门径进行；
（3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金托
管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程弁言上聚首公告。
临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基金托
管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程连续履行相关职责，并保证不作念出对基金
份额握有东谈主的利益形成毁伤的步履。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在连续履
行相关职责时间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托管费。
（三）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直
接援用法律法例或监管功令的部分，如畴昔法律法例或监管功令修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对
相应内容进行修改和调停，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
十五、阻隔步履
托管条约当事东谈主阻隔从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管制东谈主不公谈地对待其管制的不同基金财产。基金托管东谈主不公谈
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主
之外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金磋磨流程中任何尚未按法律
法章程程的式样公开泄露的信息。
（六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付
款指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉静， 其高档管制东谈主员
和其他从业东谈主员互相兼职。
（八）基金托管东谈主背地动用或刑事株连基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、
基金合同或托管条约的章程进行刑事株连的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行径：1、承销证券；2、违犯章程向他东谈主
贷款或者提供担保；3、从事承担无穷株连的投资；4、买卖其他基金份额，然而
中国证监会另有章程的除外；5、向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；6、从事内
幕交易、旁边证券交易价钱相等他不正直的证券交易行径；7、法律、行政法例和
中国证监会章程阻隔的其他行径。
（十）法律法例和基金合同阻隔的其他步履，以及依照法律、行政法例接洽
章程，由中国证监会章程阻隔基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。
十六、托管条约的变更、断绝与基金财产的清理
（一）托管条约的变更门径
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其
内容不得与基金合同的章程有任何冲破。
（二）基金托管条约断绝的情形
（三）基金财产的清理
(1) 自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个责任日内成立清理小组，基金
管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
(2)基金财产清理小构成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共和
国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产
清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。
(3)基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨。基金
财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统照旧受基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面说；
（5）遴聘司帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理报
告出具法律意见书；
（6）将清表面说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
不成实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理流程中发生的整个合理用度，
清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归还基金债务；
(4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分拨给基金份额握有东谈主。
清理流程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
论说登载在章程网站上，并将清表面说辅导性公告登载在章程报刊上。
基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例
章程的最低期限。
十七、负约株连
（一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不合适约定的，
应当承担负约株连。
（二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的流程中，违犯《基金法》
等法律法例的章程或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握
有东谈主形成毁伤的，应当分辩对各自的步履照章承担补偿株连；因共同步履给基金
财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿株连。对吃亏的补偿，
仅限于告成吃亏。
（三）当事东谈主负约，给另一方当事东谈主形成吃亏的，应就告成吃亏进行补偿；
给基金钞票形成吃亏的，应就告成吃亏进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代
表基金向负约方追偿。发生下列情况，当事东谈主免责：
定看成或不看成而形成的吃亏；
成的吃亏等。
（四）当事东谈主负约，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时选定必要的步调，
勉力防备吃亏的扩大。莫得选定允洽步调以致吃亏进一步扩大的，不得就扩大的
吃亏要求补偿。非负约方因防备吃亏扩大而支拨的合理用度由负约方承担。
（五）负约步履虽已发生，但本托管条约省略连续履行的，在最大适度地保
护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本条约。
若基金管制东谈主或基金托管东谈主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支
握。
（六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的身分导致业务出现差错，基
金管制东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、允洽、合理的步调进行检查，然而未
能发现该无理的，由此形成基金财产或基金投资者吃亏，基金管制东谈主和基金托管
东谈主免除补偿株连。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必要的步调扬弃或减
轻由此形成的影响。
十八、争议措置式样
因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调措置，协商、
协调不成措置的，应提交中国海外经济交易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国海外经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端
的，对两边当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续
至意、辛苦、尽职地履行基金合同和本托管条约章程的义务，惊叹基金份额握有
东谈主的正当权益。
本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之看法，在此不包括香港、澳门
特殊行政区和台湾地区法律）并从其解说。
十九、托管条约的效力
两边对托管条约的效力约定如下：
（一）基金管制东谈主在向中国证监会央求基金召募注册时提交的托管条约草案，
应经托管条约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，条约
当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注
册的文本为平定文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。
托管条约的有用期自其收效之日起至该基金财产清表面说报中国证监会备案并公
告之日止。
（三）托管条约自收效之日对托管条约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式六份，条约两边各握二份，上报接洽监管部门两份，每份
具有同等法律效力。
二十、其他事项
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未
尽事宜，当事东谈主依据基金合同、接洽法律法例等章程协商办理。
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
（本页无正文，为大成稳康 6 个月握有期债券型证券投资基金托管条约签署
页）
基金管制东谈主：大成基金管制有限公司（法东谈主盖章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：
签订地：北京
签订日： 年 月 日
基金托管东谈主:中国农业银行股份有限公司（法东谈主盖章）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：
签订地：北京
签订日： 年 月 日
